50 câu trắc nghiệm cơ bản về thị trường chứng khoán số 6

Câu hỏi 1. Tại thời điểm trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu thường:
I. Quyền sở hữu của cổ đông hiện hữu bị pha loãng
II. Thuế thu nhập của công ty giảm
III. Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được nhận lại vốn gốc
IV. Thu nhập trên vốn cổ phần giảm

A.

I và II

B.	I, II và III

C.

I và IV

D.	I, II, III và IV

Câu hỏi 2. Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán có thời hạn:

A.

2 năm

B.

3 năm

C.

4 năm

D.

5 năm

Câu hỏi 3. Đối tượng công bố thôn tin thị trường chứng khoán gồm:

A.	Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết

B.	Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ.

C.	Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán.

D.	Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch.

Câu hỏi 4. Trong các điều kiện để doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất?

A.	Có ban Giám đốc điều hành tốt

B.	Có sản phẩm nổi tiếng trên thị trường

C.	Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý

D.	Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành

Câu hỏi 5. Một Công ty chứng khoán thiếu sót xác nhận với khách hàng về một việc mua 100 cổ phiếu của công ty ABC với giá thị trường 34 3/8. Sau đó công ty nhận thấy rằng việc mua này thực sự được thực hiện ở giá 34 5/8. Như vậy khách hàng:

A.	Phải trả 34 3/8

B.	Phải trả 34 5/8

C.	Có thể hủy bỏ lệnh

D.	Có thể chấp nhận giá 34 3/8 hoặc hủy bỏ lệnh

Câu hỏi 6. Qũy đầu tư chứng khoán có vốn điều lệ tối thiểu là:

A.

5 tỷ đồng

B.	10 tỷ đồng

C.	15 tỷ đồng

D.	20 tỷ đồng

Câu hỏi 7. Lệnh ATO là lệnh:

A.	Được thực hiện tại mức giá cao nhất

B.	Được ưu tiên trước lệnh thị trường

C.	Được sử dụng với mục tích làm tăng khối lượng giao dịch

D.	Không làm ảnh hưởng đến mức giá khớp lệnh và khối lượng giao dịch

Câu hỏi 8. Nhân viên công ty chứng khoán

A.	Được tự do mua, bán cổ phiếu ở mọi nơi

B.	Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc.

C.	Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu quyết của một tổ chức phát hành.

D.	Làm giám đốc một công ty niêm yết.

Câu hỏi 9. Tổ chức niêm yết chỉ được bán cổ phiếu quỹ sau khi trả lại tối thiểu

A.

3 tháng

B.

4 tháng

C.

5 tháng

D.

6 tháng

Câu hỏi 10. Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán là:

A.	60 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

B.	60 này làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

C.	45 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

D.	45 ngày làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

Câu hỏi 11. Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10 tỷ đồng, mệnh giá trái phiếu là 100.000 đồng. Đợt phát hành này ảnh hưởng đến bảng cân đối kế toán của công ty như sau:

A.	Tăng vốn lưu động.

B.	Tăng vốn lưu động và tăng tổng nợ

C.	Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ và tăng tổng tài sản

D.	Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ, tăng tổng tài sản và tăng vốn chủ sở hữu.

Câu hỏi 12. Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán là:

A.	Có chứng chỉ nguyên môn về chứng khoán do UBCK cấp.

B.	Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự

C.	Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn

D.	Tất cả các điều kện trên

Câu hỏi 13. Trong các điều kiện để doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chứng, điều kiện nào quan trọng nhất?

A.	Có sản phẩm nổi tiếng trên thị trường

B.	Tình hình tài chính lành mạnh, ổn định và kết quả kinh doanh có hiệu quả trc khi phát hành.

C.	Có bộ máy nhân sự tốt

D.	Có cơ sở vật chất (máy móc thiết bị) hiện đại

Câu hỏi 14. Điều kiện cần thiết để thành lập Công ty cổ phần là:

A.	Thu nhập do Công ty cổ phần mang lại cho những người góp vốn phải có lãi suất lớn hơn lãi suất tiền gửi ngân hàng.

B.	Phải có sự nhất trí cao về mục tiêu kinh doanh và các hoạt động khác giữa các thành viên sáng lập công ty.

C.	Nhà nước đã ban hành đầy đủ các luật về Công ty cổ phần, luật thương mại, luật phá sản, luật cầm cố… và có nền kinh tế hàng hóa khá phát triển.

D.	Cả a, b và c đều đúng

Câu hỏi 15. Một lệnh dừng bán được đưa ra:

A.	Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành

B.	Hoặc là cao hơn hay thấp hơn giá thị trường hiện hành

C.	Ngay tại giá thị trường hiện hành

D.	Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành

Câu hỏi 16. Khi thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua:

A.	Cơ chế giao dịch tại SGD CK hoặc thị trường OTC trong đó SGDCK/Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng.

B.	Cơ chế giao dịch tại SGD trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó.

C.	Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó

D.

B và C

Câu hỏi 17. Qua thông báo về đợt phát trái phiếu Chính phủ Việt Nam tại thị trường chứng khoán Hoa Kỳ vừa qua chúng ta biết vốn huy động của Việt Nam là 750 triệu US$. Mệnh giá là 100$; lãi suất côupn là 6,785%. Thời gian đáo hạn là 10 năm. Trái phiếu đã được bán ở giá 98,233 US$. Vì trái phiếu bán dưới mệnh giá nên chúng ta không huy động đủ 750 triệu US$.

A.

Đúng

B.

Sai

C.	Không thể xác định

Câu hỏi 18. Các công ty chứng khoán nhận lệnh qua:

A.	Mạng Internet

B.

Chi nhánh

C.	Phòng giao dịch

D.	Đại lý nhận lệnh

E.

Tất cả

Câu hỏi 19. Cổ phiếu và trái phiếu có cùng đặc trưng là:

A.	Có lãi suất cố định

B.	Có thu nhập theo hoạt động của công ty

C.	Được quyền bầu cử tại đại hội cổ đông

D.	Không có câu nào đúng

Câu hỏi 20. Công ty chứng khoán phải là:

A.	Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn

B.	Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp danh

C.	Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn

D.	Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần

Câu hỏi 21. Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ đầu tư:
I. Phát hành liên tục
II. Không niêm yết
III. ít hấp dẫn đầu người đầu tư
IV. Phải mua lại chứng chỉ khi người sở hữu yêu cầu
V. Chính sách đầu tư dài hạn. Phương án

A.

I, II, V

B.	I, II và III

C.	I, II, III và IV

D.

I, II, IV

E.

IV và V

Câu hỏi 22. Cổ phiếu nào sau đây không được phép chuyển nhượng:

A.	Cổ phiếu phổ thông

B.	Cổ phiếu ưu đãi cổ tức

C.	Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết

D.	Tất cả các loại trên

Câu hỏi 23. Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ được cấp cho:

A.	Công ty chứng khoán

B.	Cá nhân có đủ chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán.

C.	Cá nhân đang làm việc tại một công ty chứng khoán.

D.	Tất cả đều đúng.

Câu hỏi 24. Một khách hàng ra một lệnh dừng bán để bán với giá 43 1/2. Lô chứng khoán sau cùng trước khi lệnh đó được đưa vào được bán với giá 44. Các lô chứng khoán sau khi lệnh đó được đưa vào được bán với giá 43 3/4, 43 1/2, 43 3/8 và 43 5/8. Giao dịch sẽ thực thi ở giá:

A.

43 3/4

B.

43 1/2

C.

43 3/8

D.

43 5/8

Câu hỏi 25. Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là:

A.	Môi giới phát hành chứng khoán

B.	Bảo lãnh phát hành, quản lý doanh mục đầu tư

C.	Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán.

D.

Tất cả

Câu hỏi 26. Tự doanh chứng khoán là việc:

A.	Công ty chứng khán mua bán chứng khoán cho khách hàng

B.	Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình

C.	Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi khách hàng.

D.	Tất cả các câu trên đều đúng.

Câu hỏi 27. Công ty chứng khoán là gì:

A.	Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn

B.	Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh

C.	Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn

D.	Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần

Câu hỏi 28. Chứng khoán xác định người sở hữu nó có

A.	Quyền sở hữu đối với một công ty

B.	Quyền chủ nợ đối với một công ty

C.	Quyền chủ nợ đối với Chính phủ hay chính quyền địa phương

D.	Tất cả các quyền trên

Câu hỏi 29. Tổ chức niêm yết được phép mua bán cổ phiếu quỹ trong vòng:

A.	60 ngày làm việc

B.

60 này

C.

90 ngày

D.	90 ngày làm việc

Câu hỏi 30. Giao dịch nội bộ phải t/báo cho trung tâm giao dịch chứng khoán trước khi thực hiện ít nhất.

A.	10 ngày làm việc

B.

10 ngày

C.	15 ngày làm việc

D.

15 ngày

Câu hỏi 31. Công ty ABC được phép phát hành 5.000.000 cổ phiếu theo điều lệ Công ty 3.000.000 cổ phiếu đã được phát hành, trong đó có 2.000.000 cổ phiếu là cổ phiếu quỹ, Công ty ABC có bao nhiêu cổ phiếu đang lưu hành?

A.

1.000.000

B.

2.000.000

C.

3.000.000

D.

5.000.000

Câu hỏi 32. Để giao dịch chứng khoán niêm yết tại TTGD chứng khoán cần phải có các bước:
I. Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho công ty chứng khoán
II. Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoán
III. Công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của trung tâm
IV. Nhà đầu tư nhận được chứng khoán (nếu là người muhoặc tiền (nếu là người bán) trên tài khoản của mình tại công ty chứng khoán sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bán.
V. Công ty chứng khoán thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư.
Anh (chị) hãy chỉ ra trình tự trình tự các bước giao dịch chứng khoán theo các phương án sau:

A.	I, II, III, IV, V

B.	I, III, V, II, IV

C.	II, I, V, IV, III

D.	II, III, I, V, IV

E.	Không có phương án nào đúng

Câu hỏi 33. Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 100.000 đồng trở lên là:

A.

100 đ

B.

1000 đ

C.

300 đ

D.

500 đ

Câu hỏi 34. Tự doanh chứng khoán là việc

A.	Công ty chứng khoán mua bán chứ khoán cho khách hàng.

B.	Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình

C.	Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng qua việc và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi của khách hàng.

D.	Tất cả các câu trên đều đúng.

Câu hỏi 35. Hãy xác định ngày giao dịch chứng khoán không có cổ tức tại sơ đồ dưới đây. Biết rằng ngày đăng ký danh sách cổ đông cuối cùng 30/6 và thời gian thanh toán là T + 2

A.

27/6

B.

30/6

C.

28/6

Câu hỏi 36. Điều kiện được đăng ký giao dịch tại TTGDCK Hà Nội đối với cổ phiếu là:

A.	Doanh nghiệp cổ phần có vờnt 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán.

B.	Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 5 tỷ trở lên có ít nhất 50 cổ đông trong tổ chức phát hành, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán.

C.	Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 10 tỷ trở lên có ít nhất 100 cổ đông ngoài tổ chức phát hành, có tình hình tài chính lành mạnh, báo cáo tài chính 1 năm được kiểm toán.

D.	Không câu nào đúng.

Câu hỏi 37. Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán tối đa là:

A.	60 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

B.	60 ngày làm việc kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ.

C.	45 ngày kể từ khi UBCK nhận được hồ sơ hợp lệ

D.	45 ngày làm việc kể từ khi UBCk nhận được hồ sơ hợp lệ

Câu hỏi 38. Khi thực hiện bán cổ phần của DNNN, cổ đông chiến lược được phép mua:

A.	Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân.

B.	Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân.

C.	Tối đa 25% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân.

D.	Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân.

Câu hỏi 39. Công ty A là một doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa, công ty A sẽ tiến hành bán cổ phần bằng cách:

A.	Đấu gia công khai

B.	Chỉ bán trong nội bộ công ty

C.	Bán theo giá sẵn cho người ld

D.	Chỉ có b và c

Câu hỏi 40. Nhà đầu tư có quyền bán cổ phiếu niêm yết lô lẻ tại:

A.	Trung tâm giao dịch chứng khoán

B.	Công ty chứng khoán.

C.	Thị trường tự do

D.	Các Ngân hàng thương mại

Câu hỏi 41. Một công ty XYZ thông báo sẽ tách cổ phiếu, điều này sẽ làm:

A.	Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách

B.	Không thay đổi

C.	Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần

D.	Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần

Câu hỏi 42. Giả sử bạn bán khống 100 cổ phiếu phổ thông với giá 50$/ cổ phiếu. Với mức ký quỹ ban đầu là 50%. Tỷ lệ lãi suất là bao nhiêu nếu bạn mua lại cổ phiếu này với giá 40$/cổ phiếu? Cổ phiếu này không trả cổ tức trong thời gian này và bạn không chuyển một khoản tiền nào ra khỏi tài khoản trước khi thực hiện giao dịch nói trên.

A.

20%

B.

25%

C.

40%

D.

50%

Câu hỏi 43. Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khán phải đảm bảo:

A.	Tách biệt giữa hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh của công ty chứng khán.

B.	Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh

C.	Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu tư

D.	Tất cả những điều trên.

Câu hỏi 44. Công ty chứng khoán được phép:

A.	Làm đại lý phát hành chứng khoán niêm yết

B.	Làm đại lý phát hành chứng khoán chưa niêm yết

C.	Tư vấn cổ phần hóa, xác định giá trị doanh nghiệp

D.	Tất cả các câu trên đều đúng

Câu hỏi 45. Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán:

A.	Công ty chứng khoán

B.	Công ty quản lý quỹ

C.	Quỹ đầu tư chứng khoán

D.	Ngân hàng chỉ định chứng khoán

Câu hỏi 46. Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng góp là quỹ:

A.	Phát hành chứng chỉ quỹ nhiều lần

B.	Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên TTCK

C.	Được quyền mua lại chứng chỉ quỹ từ nhà đầu tư

D.	Được quyền phát hành bổ sung ra công chúng

Câu hỏi 47. Giao dịch theo phương thức khớip lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá dưới 50.000 đồng là:

A.

100 đ

B.

200 đ

C.

300 đ

D.

500 đ

Câu hỏi 48. Thị trường chứng khoán đang lên cổ phiếu REE đã tăng giá liên tục mấy phiên, là nhà tư vấn đầu tư, bạn sẽ khuyên khách hàng của mình:

A.	Mua chứng khoán này vào vì tôi dự báo nó còn lên

B.	Bán chứng khoán này vì tôi suy nghĩ đã lên mấy hôm rồi nó sẽ xuống

C.	Không mua không bán gì cả vì thị trường chưa ổn định

D.	Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng và để họ tự quyết định mua bán

Câu hỏi 49. Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm gdịch chứng khoán phải có:

A.	Giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán.

B.	Giấy phép tự doanh chứng khoán.

C.	Có cơ sở vật chất đảm bảo giao dịch.

D.	Tất cả các điều kiện trên.

Câu hỏi 50. Đối với người kinh doanh chứng khoán, nếu dự đoán được mức trần (mức chống đỡ) thì tại thời điểm đạt mức đó nên:

A.	Bán chứng khoán

B.	Mua chứng khoán

50 câu trắc nghiệm cơ bản về thị trường chứng khoán số 6 - Thi chứng chỉ Free

Chia sẻ lên

Thành viên đăng nhập