43 câu trắc nghiệm cơ bản về thị trường chứng khoán số 8

Câu hỏi 1. Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là:

A.

100 đồng

B.

200 đồng

C.

300 đồng

D.

500 đồng

Câu hỏi 2. Trái phiếu có thời gian dáo hạn dài sẽ cho nhà đầu tư:

A.	Lãi suất ổn định và giảtị thị trường ổn định.

B.	Lãi suất ổn định và giá trị thị trường biến động

C.	Lãi suất biến động và giá trị thị trường ổn định

D.	Lãi suất biến động và giá trị thị trường biến động.

Câu hỏi 3. Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức phát hành thực hiện:

A.	Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán.

B.	Nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành.

C.	Tổ chức phân phối chứng khoán.

D.	Tất cả các việc trên.

Câu hỏi 4. Nhà đầu tư sẽ yêu cầu một lãi suất như thế nào nếu mua trái phiếu có điều khoản cho phép nhà phát hành có thể mua lại:

A.	Cao hơn lãi suất các trái phiếu khác có cùng kỳ hạn

B.	Thấp hơn lãi suất các trái phiếu khác có cùng kỳ hạn.

C.	Bằng lãi suất các trái phiếu khác có cùng kỳ hạn.

D.	Tùy nhà phát hành.

Câu hỏi 5. Thặng dư vốn phát sinh khi

A.	Công ty làm ăn có lãi

B.	Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu mới

C.	Công ty tăng vốn khi phát hành thêm chứng khoán

D.	Tất cả các trường hợp trên.

Câu hỏi 6. Lợi nhuận mà người bán chứng khoán không nhận được là:

A.	(Giá cuối kỳ + Cổ tức) - giá ban đầu

B.	Giá ban đầu - (cổ tức + giá cuối kỳ)

C.	Giá ban đầu - Giá cuối kỳ

D.	Giá cuối kỳ - giá ban đầu

Câu hỏi 7. Phân phối cổ phiếu phải:

A.	Theo giá bán được xác định trong bản cáo bạch đã đăng ký với UBCKNN

B.	Theo giá thỏa thuận với nhà đầu tư.

C.	Theo giá trị trường qua đấu giá

D.	Theo giá ưu đãi do Hội đồng quản trị của công ty phát hành quyết định

Câu hỏi 8. Một trong các điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:

A.	Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục 2 năm liền trước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài chính lành mạnh.

B.	Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục 3 năm liền trước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài chính lành mạnh.

C.	Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục năm liền trước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài chính lành mạnh.

D.	Không câu nào đúng.

Câu hỏi 9. Các nguyên tắc hoạt động của TTCK tập trung

A.	Mua bán trực tiếp

B.	Công khai thông tin

C.	Giao dịch thỏa thuận

D.	Tất cả đều đúng

Câu hỏi 10. Tổ chức bảo lãnh phát hành phải:

A.	Có liên quan với tổ chức phát hành.

B.	Phải có giấy phép hoạt động bảo lãnh

C.	Phải là công ty chứng khoán.

D.	Phải là công ty tài chính.

Câu hỏi 11. Phát hành cổ phiếu ra công chúng bao gồm các hình thức:

A.	Chào bán sơ cấp lần đầu.

B.	Chào bán thứ cấp lần đầu

C.	Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng

D.	Tất cả các hình thức trên.

Câu hỏi 12. Cổ đông phổ thông có quyền:

A.	Nhận cổ tức trước trái tức

B.	Nhận thanh lý tài sản đầu tiên khi công ty phá sản

C.

Bỏ phiếu

D.	Nhận thu nhập cố định

Câu hỏi 13. Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội là:

A.	Nơi giao dịch những chứng khoán đã niêm yết.

B.	Nơi giao dịch những chứng khoán chưa niêm yết

C.

Cả a và b

D.	Chỉ mua bán trái phiếu của các công ty

Câu hỏi 14. Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm:

A.	Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ

B.	Chào bán thêm cổ phiếu để trả cổ tức

C.	Chào bán thêm cổ phiếu thưởng

D.	Tất cả các câu trên.

Câu hỏi 15. Thị trường chứng khoán tập trung là thị trường.

A.	Giao dịch thỏa thuận diễn ra đồng thời với giao dịch khớp lệnh

B.	Giao dịch khớp lệnh

C.	Giao dịch tất cả các loại chứng khoán

D.	Giao dịch chứng khoán của công ty vừa và nhỏ

Câu hỏi 16. Đối tượng tham gia mua - bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán có thể là:

A.

Chính phủ

B.	ủy ban chứng khoán Nhà nước

C.	Quĩ đầu tư chứng khoán

D.	Sở giao dịch chứng khoán.

Câu hỏi 17. Chỉ số VN - Index thời điểm cao nhất tính cho tới hiện nay là:

A.

300 điểm

B.

400 điểm

C.	Trên 1000 điểm

D.	Không câu nào đúng.

Câu hỏi 18. ở Việt Nam, muốn phát hành cổ phiếu ra công chúng phải:

A.	Được ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp phép

B.	Được ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận đăng ký

C.	Xin phép bộ tài chính

D.	Xin phép trung tâm giao dịch

Câu hỏi 19. Thị trường OTC là:

A.	Thị trường giao dịch theo phương thức khớp lệnh

B.	Thị trường giao dịch theo phương thức thỏa thuận

C.	Thị trường giao dịch theo phương thức khớp lệnh và phương thức thỏa thuận.

D.	Không có câu nào đúng.

Câu hỏi 20. Nếu một trái phiếu được bán với giá cao hơn mệnh giá thì:

A.	Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

B.	Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

C.	Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

D.	Không có câu nào đúng.

Câu hỏi 21. Một trái phiếu có lãi suất cao đang bán với giá cao hơn mệnh giá và được thu hồi theo mệnh giá. Bên nào sẽ hưởng lợi về điều khoản bảo vệ về lệnh thu hồi:

A.	Nhà đầu tư.

B.	Tổ chức phát hành

C.	Người ủy thác

D.	Công ty môi giới chứng khoán

Câu hỏi 22. Cái gì sau đây bị ảnh hưởng bởi việc phát hành trái phiếu dài hạn:

A.

Tài sản

B.	Tổng số nợ

C.	Vốn lưu động

D.	Vốn cổ phần

Câu hỏi 23. Khi mua cổ phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến:

A.	Giá cổ phiếu

B.	Tình hình hoạt động của công ty

C.	Quan hệ cung cầu của cổ phiếu trên thị trường

Câu hỏi 24. Kênh tài chính gián tiếp là:

A.	Thị trường chứng khoán

B.	Thị trường trái phiếu.

C.	Sở giao dịch chứng khoán

Câu hỏi 25. Những tổ chức được phép làm đại lý phát hành chứng khoán.

A.	Công ty chứng khoán.

B.	Tổ chức tín dụng

C.	Tổ chức tín dụng phi Ngân hàng

D.	Tất cả các phương án trên

Câu hỏi 26. Tổ chức nào không được phát hành trái phiếu:

A.	Công ty trách nhiệm hữu hạn

B.	Công ty hợp danh

C.	Doanh nghiệp Nhà nước

D.	Công ty cổ phần

Câu hỏi 27. Những cổ phiếu nào được tự do chuyển nhượng:

A.	Cổ phiếu ưu đãi cổ tức

B.	Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết

C.	Cổ phiếu phổ thông

D.	Cổ phiếu quỹ

Câu hỏi 28. Nếu một trái phiếu được bán đúng bằng mệnh giá của nó thì:

A.	Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của tráiphiếu

B.	Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

C.	Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

D.	Không có câu nào đúng.

Câu hỏi 29. Chức năng của thị trường tài chính là:

A.	Dẫn vốn từ nơi thừa vốn sang nơi thiếu vốn

B.	Hình thành giá các tài sản, tài chính

C.	Tạo tính thanh khoản cho tài sản tài chính

D.	Tất cả các chức năng trên.

Câu hỏi 30. Khi mua trái phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến gì:

A.	Mệnh giá trái phiếu

B.	Lãi suất trái phiếu

C.	Thời hạn dáo hạn của trái phiếu

D.	Cách thức trả lãi trái phiếu

Câu hỏi 31. Giá trái phiếu vận động

A.	Ngược chiều với lãi suất thị trường

B.	Cùng chiều với lãi suất thị trường

C.	Không chịu ảnh hưởng của lãi suất thị trường

D.	Tất cả đều sai.

Câu hỏi 32. ủy ban chứng khoán cấp giấy chứng nhận đăng ký phát hành ra công chúng kể từ khi nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ trong thời hạn:

A.

30 ngày.

B.	30 ngày làm việc

C.

45 ngày.

D.	45 ngày làm việc.

Câu hỏi 33. Trong thời hạn UBCKNN xem xét hồ sơ đký phát hành đối tượng có liên quan được phép:

A.	Quảng cáo chào mời mua cổ phiếu.

B.	Thăm dò thị trường trên các phương tiện thông tin đại chúng.

C.	Được phép sử dụng các thông tin trong bản cáo bạch để thăm dò thị trường.

D.	Tất cả các phương án trên.

Câu hỏi 34. Thị trường chứng khoán thứ cấp là:

A.	Thị trường huy động vốn

B.	Thị trường tạo hàng hóa chứng khoán

C.	Thị trường tạo tính thanh khoản cho chứng khoán

D.	Tất cả đều đúng

Câu hỏi 35. Công khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn các yêu cầu ngoại trừ

A.

Chính xác

B.

Kịp thời

C.	Dễ tiếp cận

D.	Ưu tiên khách hàng

Câu hỏi 36. Cơ quan quản lý Nhà nước đối với TTCK là:

A.	Sở giao dịch chứng khoán

B.	Hiệp hội kinh doanh chứng khoán.

C.	ủy ban chứng khoán

D.	ủy ban nhân dân thành phố

Câu hỏi 37. Thị trường chứng khoán không phải là:

A.	Nơi tập trung và phân phối các nguồn vốn tiết kiệm

B.	Định chế tài chính trực tiếp.

C.	Nơi giao dịch cổ phiếu

D.	Nơi đấu thầu các tín phiếu

Câu hỏi 38. Trong trường hợp nào vốn cổ đông sẽ bị pha loãng:

A.	Trả cổ tức bằng chứng khoán

B.	Tách cổ phiếu

C.	Trái phiếu có thể chuyển đổi được chuyển sang cổ phiếu thường

D.	Tất cả các trường hợp trên.

Câu hỏi 39. Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X được xác định là 32.500 đồng, như vậy những lệnh mua sau sẽ được thực hiện.

A.	Lệnh đặt mua > 32.500 đồng

B.	Lệnh đặt mua = 32.500 đồng

C.	Lệnh đặt mua < 32.500 đồng

D.	Trường hợp (a) chắc chắn được thực hiện và trường hợp (b) có thể được thực hiện tùy trường hợpncụ thể.

Câu hỏi 40. Điều điện niêm yết cổ phiếu

A.	Vốn điều lệ 5 tỷ đồng trở lên.

B.	Kinh doanh có lãi 2 năm liên tiếp

C.	Tối thiểu 20% cổ phiếu bán ít nhất 50 cổ đông ngoài tổ chức phát hành

D.	Tất cả các điều kiện trên

Câu hỏi 41. Thị trường tài chính là thị trường huy động vốn:

A.

Ngắn hạn

B.

Trung hạn

C.

Dài hạn

D.

Cả ba

Câu hỏi 42. Nhận định nào là sai về thị trường thứ cấp

A.	Là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất

B.	Là nơi luân chuyển vốn đầu tư

C.	Là nơi tạo cơ hội đầu tư cho công chúng.

D.	Là nơi chuyển đổi sở hữu về chứng khoán

Câu hỏi 43. Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X được xác định là 52.000 đồng, như vậy những lệnh bán sau sẽ được thực hiên:

A.	Lệnh đặt bán > 52.000 đồng

B.	Lệnh đặt bán = 52.000 đồng

C.	Lệnh đặt bán < 52.000 đồng

43 câu trắc nghiệm cơ bản về thị trường chứng khoán số 8 - Thi chứng chỉ Free

Chia sẻ lên

Thành viên đăng nhập