21 câu trắc nghiệm thi sát hạch chứng chỉ hành nghề chứng khoán môi giới

Câu hỏi 1. Đối với hoạt động của quỹ hoán đổi danh mục (quỹ ETF), khi mức sai lệch giữa giá trị tài sản ròng trên một lô chứng chỉ quỹ so với chỉ số tham chiếu của các quỹ ETF vượt ngưỡng nào sau đây thì công ty phải báo cáo UBCKNN:

A.

50%

B.

60%

C.

70%

D.

80%

E.

90%

Câu hỏi 2. Trong trường hợp quỹ mở, quỹ chỉ số đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ, trái phiếu phải đáp ứng quy định sau:
I Có cam kết mua lại của doanh nghiệp phát hành tối thiểu 1 lần trong 12 tháng
II Có cam kết mua lại của doanh nghiệp phát hành tối thiểu 1 lần trong 18 tháng
III Mỗi lần cam kết mua lại tối thiểu 20% giá trị đợt phát hành
IV Mỗi lần cam kết mua lại tối thiểu 30% giá trị đợt phát hành
Phương án:

A.

I và III

B.

I và IV

C.

II và III

D.

II và IV

Câu hỏi 3. Trong các khái niệm sau đây, khái niệm nào là đúng nhất theo quy định pháp luật hiện hành khi xác định giá trị rủi ro hoạt động để tính tỉ lệ an toàn tài chính của công ty quản lý quỹ:

A.	Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra do lỗi kỹ thuật, lỗi hệ thống

B.	Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất cỏ thể xảy ra do lỗi hệ thống và quy trình nghiệp vụ, lỗi con người trong quá trình tác nghiệp, do thiếu vốn kinh doanh phát sinh từ các khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, do các nguyên nhân khách quan khác

C.	Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra do lỗi con người trong quy trình tác nghiệp, do thiếu vốn kinh doanh phát sinh từ các khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, do các nguyên nhân khách quan khác

D.	Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất cỏ thể xảy ra do kỹ thuật, lỗi hệ thống và quy trình nghiệp vụ, lỗi con người trong quá trình tác nghiệp, do thiếu vốn kinh doanh, phát sinh từ các khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, do các nguyên nhân khách quan khác

E.	Tất cả các phương án trên

Câu hỏi 4. Trong các khái niệm sau đây, khái niệm nào là đúng nhất theo quy định pháp luật hiện hành khi xác định giá trị rủi ro thị trường để tính tỷ lệ an toàn tài chính của công ty quản lý quỹ

A.	Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra khi giá trị thị trường của tài sản đang sở hữu theo cam kết bảo lãnh phát hành theo chiều hướng thuận lợi

B.	Là giá trị tương ứng với mức độ lợi nhuận cỏ thể xảy ra khi giá trị thị trường của tài sản đang sở hữu và dự kiến sẽ sở hữu theo cam kết bảo lãnh phát hành theo chiều hướng bất lợi

C.	Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra khi giá trị thị trường của tài sản đang sở hữu và dự kiến sẽ sở hữu theo cam kết bảo lãnh phát hành theo chiều hướng bất lợi

D.	Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra khi giá trị thị trowfng của tài sản đang sở hữu và dự kiến sẽ sở hữu thay đổi giá trị

Câu hỏi 5. Nguyên tắc nào sau đây không phải nguyên tắc của kiểm toán nội bộ:

A.

Độc lập: Bộ phận kiểm toán nội bộ và hoạt động của bộ phận này độc lập với các bộ phận và hoạt động khác của công ty quản lý quỹ, không chịu sự quản lý của Ban điều hành công ty quản lý quỹ; Nhân viên bộ phận kiểm toán nội bộ không được kiêm nhiệm làm việc tại các bộ phận khác của công ty quản lý quỹ;

B.	Khách quan: Kiểm toán nội bộ phải khách quan, công bằng, không định kiến, không tác động, không bị can thiệp khi thực hiện nhiệm vụ của mình

C.	Trung thực: Công tác kiểm toán nội bộ phải được thực hiện một cách trung thực, cẩn trọng và có trách nhiệm

D.

Phối hợp: Bộ phận Kiểm toán nội bộ được toàn quyền tiếp cận không hạn chế các thông tin, tài liệu của công ty, Thành viên Ban điều hành và toàn bộ nhân viên của công ty quản lý quỹ có trách nhiệm phối hợp, cung cấp đầy đủ, kịp thời, trung thực, chính xác toàn bộ thông tin, tài liệu liên quan, theo yêu cầu của kiểm toán nội bộ. Các bộ phận trong công ty có trách nhiệm thông báo cho kiểm toán nội bộ khi phát hiện những yếu kém, tồn tại, các sai phạm, rủi ro hoặc thất thoát lớn về tài sản của công ty hoặc của khách hàng

E.	Công khai: Bộ phận kiểm toán nội bộ, nhân viên kiểm toán nội bộ phải công khai các nội dung thực hiện kiểm toán trước khi tiến hành các bước thực hiện theo quy định

Câu hỏi 6. Trong giao dịch hoán đổi, danh mục chứng khoán cơ cấu phải đáp ứng các điều kiện sau:
I Bao gồm tối thiểu 35% số chứng khoán cơ sở hình thành chỉ số tham chiếu
II Bao gồm tối thiểu 50% số chứng khoán cơ sở hình thành chỉ số tham chiếu
III Giá trị danh mục chứng khoán cơ cấu không thấp hơn 80% giá trị của danh mục chứng khoán tương ứng của chỉ số tham chiếu
V Giá trị danh mục chứng khoán cơ cấu không thấp hơn 95% giá trị của danh mục chứng khoán tương ứng của chỉ số tham chiếu

A.

I và III

B.

I và IV

C.

II và III

D.

II và IV

Câu hỏi 7. Trong hoạt động quản lý tài sản ủy thác, công ty quản lý quỹ có thể:
I Dùng tài sản của quỹ, của công ty đầu tư chứng khoán để đầu tư vào chính quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đó
II Dùng tài sản của khách hàng ủy thác từ công ty quản lý danh mục, quản lý quỹ/công ty chứng khoán do mính quản lý vào quỹ/ công ty đầu tư chứng khoán khác do mình quản lý
III Dùng tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng để đầu tư vào chính công ty quản lý quỹ
IV Tất cả đều sai

A.

I và II

B.

I và III

C.

II và III

D.

IV

Câu hỏi 8. Lựa chọn phương án sai về mô tả hoạt động quản lý vốn và tài sản quỹ đầu tư chứng khoán:

A.	Công ty quản lý quỹ không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ để cho vay hoặc bảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào

B.	Công ty quản lý quỹ không được phép vay để tài trợ cho hoat động của quỹ đại chúng

C.	Công ty quản lý quỹ không được sử dụng tài sản của quỹ để thực hiện các giao dịch ký quỹ

D.	Công ty quản lý quỹ không được sử dụng tài sản của quỹ để thực hiện các giao dịch bán khống, cho vay chứng khoán

Câu hỏi 9. Trong các loại thông tin phải công bố định kỳ của quỹ đại chúng, loại thông tin nào không phải công bố theo quy định:

A.	Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán

B.	Báo cáo tài chính bán niên đã được soát xét hoặc kiểm toán

C.	Báo cáo giao dịch của quỹ qua các công ty chứng khoán

D.	Báo cáo giá trị tài sản ròng

E.	Báo cáo thay đổi người điều hành quỹ

Câu hỏi 10. Tât cả các câu sau đều mô tả hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở, ngoại trừ:

A.	Chứng chỉ quỹ mở không được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán

B.	Chứng chỉ quỹ mở được phát hành/ mua lại bởi công ty quản lý quỹ

C.	Được thưởng hoạt động cho quản lý quỹ trong mọi trường hợp

D.	Vốn điều lệ quỹ mở liên tục thay đổi

Câu hỏi 11. Các tổ chức nào sau đâ không được phép làm thành viên lập quỹ của quỹ hoán đổi danh mục:

A.	Công ty chứng khoán có đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh trừ nghiệp vụ môi giới chứng khoán

B.	Công ty quản lý quỹ

C.	Ngân hàng thương mại chưa đăng ký làm thành viên lưu ký

D.	Ngân hàng lưu ký

E.	Công ty đại chúng

Câu hỏi 12. Trong hoạt động quản lỹ quỹ, việc giám sát và tuân thủ các quy định, điều lệ là trách nhiệm của tổ chức nào dưới đây:

A.	Việc giám sát và tuân thủ các quy định điều lệ là trách nhiệm của công ty quản lý quỹ

B.	Việc giám sát và tuân thủ các quy định điều lệ là trách nhiệm của ngân hàng lưu ký

C.	Việc giám sát và tuân thủ các quy định điều lệ là trách nhiệm của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát

D.	Việc giám sát và tuân thủ các quy định điều lệ là trách nhiệm của ngân hàng lưu ký, giám sát

Câu hỏi 13. Nhân sự bộ phận kiểm toán nội bộ khi được bổ nhiệm không phải đảm bảo điều kiện nào trong các điều kiện sau:

A.	Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành hình phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật

B.	Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 6 tháng gần nhất tính đến thời điểm được bổ nhiệm

C.

Có chứng chỉ hành nghề quản lý tài sản tại các quốc gia là thành viên của Tổ chức hợp tác và phát triển kinh tế (OECD) hoặc đã thi đạt chứng chỉ quốc tế về phân tích đầu tư CFA từ baaccj II trở lên (Chartered Financial Analyst level II) hoặc CIIA (Certified International Investment Analyst – Final Level)

D.	Có chứng chỉ hành nghề chứng khoán

E.	Có chứng chỉ chuyên môn về Quản lý tài sản và chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Câu hỏi 14. Trong các nhiệm vụ sau đây, nhiệm vụ nào không thuộc chức năng của kiểm soát nội bộ trong công ty quản lý quỹ đại chúng theo quy định pháp luật hiện hành:

A.	Tham gia xây dựng quy trình, tổ chức thực hiện công tác quản trị rủi ro của công ty và cho từng khách hàng ủy thác, kịp thời nhận diện, đánh giá mức độ rủi ro, thiết lập hạn mức đầu tư và có biện pháp ngăn ngừa, quản lý các rủi ro tiềm ẩn trong hoạt động đầu tư của công ty và của khách hàng ủy thác

B.

Giám sát, bảo đảm giá trị tài sản ròng của danh mục ủy thác, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán được định giá phù hợp với quy định của pháp luật và quy định nội bộ; tài sản và các nguồn lực của công ty được quản lý an toàn, hiệu quả; tài sản khách hàng ủy thác được quản lý tách biệt, độc lập; báo cáo tài chính, báo cáo hoạt động, báo cáo về các chỉ tiêu an toàn tài chính và các báo cáo khác của công ty được lâp trung thực, chính xác, kịp thời, cập nhật đầy đủ theo quy định của pháp luật;

C.	Giám sát, bảo đảm hệ thống thông tin tài chính và quản lý trung thực, đầy đủ, kịp thời và chính xác; có hệ thống thông tin dự phòng để kịp thời xử lý những sự cố phát sinh như thiên tai, cháy nổ, đảm bảo duy trì hoạt động liên tục của công ty;

D.	Thực hiện chức năng kiểm soát nội bộ trong trường hợp công ty quản lý quỹ không phải thành lập bộ phận kiểm toán nội bộ

Câu hỏi 15. Quy định nào dưới đây phù hợp nhất theo quy định hiện hành với đối tượng là ngân hàng thanh toán và ngân hàng lưu ký:

A.	Là tổ chức tín dụng do Ngân hàng nhà nước cấp phép

B.	Chỉ được thanh toán tiền giao dịch chứng khoán

C.	Có vốn điều lệ trên 50.000 tỷ đồng

D.	Được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận sau khi đã thực hiện thủ tục đăng ký

E.	Là ngân hàng đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định pháp luật ngân hàng

Câu hỏi 16. Khi thực hiện nghiệp vụ kinh doanh trong nước, Công ty quản lý quỹ được ủy quyền, thuê ngoài để cung cấp một phần hoặc toàn bộ các dịch vụ:

A.	Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

B.	Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán

C.	Tư vấn đầu tư chứng khoán

D.	Tát cả các phương án trên đều sai

Câu hỏi 17. Quy định nào dưới đây không phù hợp với quy định pháp luật hiện hành:

A.	Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là công ty có tối đa 30 nhà đầu tư tổ chức

B.	Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý là công ty tự mình ra các quyết định đầu tư tài sản của công ty và không cần phải ủy thác qua một công ty quản lý quỹ để quản lý tài sản

C.	Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý là công ty đầu tư chứng khoán tối đa 99 cổ đông, trong đó giá trị góp vốn đầu tư mỗi cổ đông tổ chức tối thiểu là 3 tỷ đồng và của mỗi cá nhân tối thiểu là 01 tỷ đồng

D.	Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng là công ty đầu tư chứng khoán đã thực hiện việc chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng

E.	Sản phẩm tài chính là loại chứng khoán có tài sản bảo đảm do công ty chứng khoán phát hành được dựa trên chứng khoán cơ sở theo hướng dẫn của Bộ Tài chính

Câu hỏi 18. Cơ cấu tổ chức của công ty quản lý quỹ đại chúng khác biệt so với công ty đại chúng ở điểm nào sau đây:

A.	Phải có người điều hành quỹ

B.	Phải có tối thiểu 2 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ

C.	Phải có tối thiểu 2 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ và có kinh nghiệm quản lý tài sản, quản lý quỹ từ 5 năm trở lên

D.	Phải có tối thiểu 2 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ và có kinh nghiệm quản lý tài sản, quản lý quỹ từ 4 năm trở lên

E.	Phải có tối thiểu 2 người điều hành quỹ có chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ và có kinh nghiệm quản lý tài sản, quản lý quỹ từ 2 năm trở lên

Câu hỏi 19. Công ty quản lý quỹ có quyền không đáp ứng một phần lệnh bán, lệnh mua, lệnh chuyển đổi của nhà đầu tư khi xảy ra một trong các trường hợp sau:

A.	Tổng giá trị các lệnh bán (kể cả lệnh bán từ hoạt động chuyển đổi) trừ tổng giá trị các lệnh mua (kể cả lệnh mua từ hoạt động chuyển đổi) tại ngày giao dịch chứng chỉ quỹ lớn hơn 10% giá trị tài sản ròng của quỹ;

B.	Giá trị tài sản ròng của quỹ thấp hơn 50 tỷ đồng

C.	Giá trị phần đơn vị quỹ hoặc số đơn vị quỹ còn lại tren tài khoản của nhà đầu tư thấp hơn giá trị tối thiểu hoặc số lượng đơn vị quỹ tối thiểu để duy trì tài khoản của nhà đầu tư theo quy định tại Điều lệ quỹ và Báo cáo bạch;

D.	Số lượng đơn vị quỹ lưu hành vượt quá khối lượng tối đa quy định tại Điều lệ quỹ và Báo csao bạch

E.	Tổng giá trị các lệnh bán (kể cả lệnh bán từ hoạt động chuyển đổi) trừ tổng giá trị các lệnh mua (kể cả lệnh mua từ hoạt đồng chuyển đổi) tại ngày giao dịch chứng chỉ quỹ lớn hơn 5% và nhỏ hơn 10% giá trị tài sản ròng của quỹ

Câu hỏi 20. Trong các loại hình tổ chức sau của công ty quản lý quỹ, nhân sự bộ phận kiểm toán được thực hiện kiêm nhiệm:

A.	Công ty cổ phần

B.	Công ty trách nhiệm hữu hạn 2 thành viên trở lên

C.	Công ty hợp danh

D.	Công ty trách nhiệm hữu hạn 1 thành viên

Câu hỏi 21. Trong các loại thông tin phải công bố bất thường của quỹ đại chúng, loại thông tin nào không phải công bố theo quy định:

A.	Quyết định thay đổi vốn điều lệ của quỹ đóng

B.	Sửa đổi Điều lệ, Bán báo cáo bạch

C.	Định giá sai giá trị tài sản ròng

D.	Vượt mức các hạn chế đầu tư và điều chỉnh sai lệch của danh mục đầu tư

E.	Dự kiến thay đổi ngân hàng lưu ký

21 câu trắc nghiệm thi sát hạch chứng chỉ hành nghề chứng khoán môi giới

Chia sẻ lên

Thành viên đăng nhập