23 câu trắc nghiệm Luật Chứng khoán 2019 số 5 Free

Câu hỏi 1. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi nào sau đây

A.	Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên

B.	Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc có nghiệp vụ môi giới chứng khoán

C.	Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục

D.	Tất cả đều đúng

Câu hỏi 2. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Việc huy động vốn của quỹ đại chúng được công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện trong thời hạn …….kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực?

A.

60 ngày

B.

45 ngày

C.

180 ngày

D.

90 ngày

Câu hỏi 3. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong các trường hợp nào sau đây:

A.	đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự

B.	Không hành nghề chứng khoán trong 03 năm liên tục

C.	đang bị cấm hành nghề chứng khoán

D.	tất cả đều đúng

Câu hỏi 4. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Chọn đáp án đúng:

A.	Thanh tra chứng khoán là thanh tra tổng hợp

B.	Thanh tra chứng khoán là thanh tra chuyên ngành

C.	Thanh tra chứng khoán chịu sự chỉ đạo trực tiếp của Thanh tra Bộ Tài chính

D.	Thanh tra chứng khoán chịu hướng dẫn về nghiệp vụ của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Câu hỏi 5. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Có mấy loại hình quỹ đầu tư chứng khoán?

A.

5

B.

3

C.

2

D.

4

Câu hỏi 6. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán là:

A.	Có vốn tối thiểu là 100 tỷ đồng

B.	Có vốn tối thiểu là 30 tỷ đồng

C.	Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng

D.	Có vốn tối thiểu là 50 tỷ đồng

Câu hỏi 7. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán là:

A.

1 tỷ đồng

B.	02 tỷ đồng

C.	05 tỷ đồng

D.	03 tỷ đồng

Câu hỏi 8. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Ngân hàng giám sát là:

A.	ngân hàng thương mại Nhà nước có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động kinh doanh chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, thực hiện các dịch vụ lưu ký và giám sát việc quản lý quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán

B.	ngân hàng thương mại có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, thực hiện các dịch vụ lưu ký và giám sát việc quản lý quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán

C.	ngân hàng thương mại Nhà nướccó Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động kinh doanh chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, thực hiện các dịch vụ lưu ký và giám sát việc quản lý quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán

D.	ngân hàng thương mại có Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, thực hiện các dịch vụ lưu ký và giám sát việc quản lý quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán

Câu hỏi 9. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Công ty đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại hình công ty:

A.	công ty TNHH

B.	công ty tư nhân

C.	công ty hợp danh

D.	công ty cổ phần

Câu hỏi 10. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Các đối tượng công bố thông tin bao gồm:

A.	Công ty cổ phần

B.	Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

C.	nhà đầu tư, nhóm người có liên quan sở hữu từ 3% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng

D.	Tất cả đều đúng

Câu hỏi 11. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Nhà đầu tư, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan phải công bố thông tin khi sở hữu từ bao nhiêu % trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng?

A.

3

B.

5

C.

10

D.

9

Câu hỏi 12. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Quỹ thành viên hình thành sau hợp nhất, sáp nhập quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên không vượt quá:

A.	49 thành viên

B.	100 thành viên

C.	99 thành viên

D.	200 thành viên

Câu hỏi 13. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Công ty đại chúng phải công bố thông tin bất thường khi xảy ra một trong các sự kiện nào sau đây:

A.	Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên

B.	Thay đổi, bổ nhiệm mới người nội bộ

C.	Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán

D.	Tất cả đều đúng

Câu hỏi 14. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Tổ chức, cá nhân, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan là cổ đông lớn phải công bố thông tin khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng ………..số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

A.

5%

B.

3%

C.

2%

D.

1%

Câu hỏi 15. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Quỹ đại chúng bao gồm quỹ nào sau đây?

A.	quỹ thành viên, quỹ mở và quỹ đóng.

B.	quỹ mở và quỹ đóng.

C.

quỹ mở.

D.	quỹ thành viên, quỹ nội bộ

Câu hỏi 16. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Quỹ đầu tư chứng khoán giải thể trong các trường hợp nào sau đây:

A.	Giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán xuống dưới 05 tỷ đồng liên tục trong 09 tháng

B.	Giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán xuống dưới 10 tỷ đồng liên tục trong 03 tháng

C.	Giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán xuống dưới 05 tỷ đồng liên tục trong 06 tháng

D.	Giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán xuống dưới 10 tỷ đồng liên tục trong 06 tháng

Câu hỏi 17. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không phải thay mặt quỹ mở thực hiện việc mua lại chứng chỉ quỹ mở khi xảy ra một trong các sự kiện nào sau đây:

A.	Không thể thực hiện việc mua lại chứng chỉ quỹ mở

B.	Không thể xác định giá trị tài sản ròng của quỹ mở vào ngày định giá mua lại do có quyết định đình chỉ giao dịch chứng khoán trong danh mục đầu tư của quỹ

C.	Lợi nhuận của quỹ trong năm liền trước năm đề nghị tăng vốn dưới 1 tỷ đồng

D.	Tất cả đều đúng

Câu hỏi 18. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán công bố thông tin định kỳ về các nội dung nào sau đây của quỹ đại chúng:

A.	Quyết định thay đổi vốn điều lệ của quỹ đóng

B.	Báo cáo hoạt động đầu tư

C.	Thông qua quyết định của Đại hội nhà đầu tư

D.	Tất cả đều đúng

Câu hỏi 19. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Các đối tượng công bố thông tin bao gồm:

A.	Nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu từ 10% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành

B.	Công ty chứng khoán

C.	Nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu từ 3% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành

D.	Công ty cổ phần

Câu hỏi 20. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán công bố thông tin bất thường về quỹ đại chúng khi xảy ra một trong các sự kiện nào sau đây:

A.	Quyết định thay đổi vốn điều lệ của quỹ đóng

B.	Báo cáo tổng kết hoạt động quản lý quỹ

C.	Có thay đổi bất thường về giá

D.	Tất cả đều đúng

Câu hỏi 21. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Công ty đại chúng phải công bố thông tin định kỳ về một hoặc một số nội dung nào sau đây:

A.	báo cáo tài chính 06 tháng đã được soát xét bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận

B.	Báo cáo tài chính năm

C.	Nghị quyết Hội đồng quản trị

D.	Tất cả đều đúng

Câu hỏi 22. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Trong thời hạn ………….kể từ ngày hoàn tất việc giải thể quỹ đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả giải thể quỹ đầu tư chứng khoán

A.	03 ngày làm việc

B.	07 ngày làm việc

C.	05 ngày làm việc

D.	10 ngày làm việc

Câu hỏi 23. Theo Luật Chứng khoán năm 2019, Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ đại chúng để thực hiện các hoạt động nào sau đây:

A.	Đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của quỹ đóng vào bất động sản, trừ trường hợp là quỹ đầu tư bất động sản; đầu tư vốn của quỹ mở vào bất động sản

B.	Đầu tư quá 10% tổng giá trị tài sản của quỹ đóng vào bất động sản, trừ trường hợp là quỹ đầu tư bất động sản; đầu tư vốn của quỹ mở vào bất động sản

C.	Đầu tư vào chứng khoán của 01 tổ chức phát hành quá 20% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của tổ chức đó, trừ trái phiếu Chính phủ

D.	Đầu tư vào chứng khoán của 01 tổ chức phát hành quá 15% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của tổ chức đó, trừ trái phiếu Chính phủ

23 câu trắc nghiệm Luật Chứng khoán 2019 số 5 Free

Chia sẻ lên

Thành viên đăng nhập