82 câu trắc nghiệm cơ bản về thị trường chứng khoán số 3

Câu hỏi 1. Theo luật pháp Việt Nam hiện hành, các tổ chức được phép phát hành trái phiếu là:

A.	Doanh nghiệp tư nhân

B.	Công ty CP và DN nhà nước

C.	Công ty TNHH, công ty CP và DN Nhà nước

D.	Công ty Cổ phần

Câu hỏi 2. Đối tượng tham gia mua - bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán có thể là:

A.

Chính phủ

B.	ủy ban chứng khoán Nhà nước

C.	Quĩ đầu tư chứng khoán

D.	Sở giao dịch chứng khoán.

Câu hỏi 3. Trên thị trường chứng khoán có tiêu cực là:

A.	Giao dịch của các nhà đầu tư lớn

B.	Mua bán cổ phiếu của cổ đông và lãnh đạo công ty niêm yết

C.	Mua báo nội gián

D.	Mua bán lại cổ phiếu của chính tổ chức niêm yết

Câu hỏi 4. Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp bao gồm:
I. Có trình độ năng lực
II. Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề
III. Có đạo đức tốt
IV. Có niềm tự hào.

A.

I, II

B.

II, III

C.	I, II, III

D.

Tất cả

Câu hỏi 5. Nhà đầu tư sẽ yêu cầu một lãi suất như thế nào nếu mua trái phiếu có điều khoản cho phép nhà phát hành có thể mua lại:

A.	Cao hơn lãi suất các trái phiếu khác có cùng kỳ hạn

B.	Thấp hơn lãi suất các trái phiếu khác có cùng kỳ hạn.

C.	Bằng lãi suất các trái phiếu khác có cùng kỳ hạn.

D.	Tùy nhà phát hành.

Câu hỏi 6. Một trong những điều kiện nào dưới đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành lần đầu ra công chúng ở Việt Nam

A.	Mức vốn tối thiểu là 10 tỷ VND

B.	Kinh doanh có lãi trong năm gần nhất

C.	Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt

D.	Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng

Câu hỏi 7. Lợi nhuận mà người bán chứng khoán không nhận được là:

A.	(Giá cuối kỳ + Cổ tức) - giá ban đầu

B.	Giá ban đầu - (cổ tức + giá cuối kỳ)

C.	Giá ban đầu - Giá cuối kỳ

D.	Giá cuối kỳ - giá ban đầu

Câu hỏi 8. Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây

A.	Số lượng CK giao dịch

B.	Tỷ lệ nợ trên vốn cổ phần

C.	Xu hướng giá

D.	Giá mở cửa, đóng cửa

Câu hỏi 9. Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:

A.	Nợ của công ty

B.	Tài sản của công ty

C.	Vốn cổ phần của công ty

D.

Cả b và c

Câu hỏi 10. Thị trường chứng khoán tập trung là thị trường.

A.	Giao dịch thỏa thuận diễn ra đồng thời với giao dịch khớp lệnh

B.	Giao dịch khớp lệnh

C.	Giao dịch tất cả các loại chứng khoán

D.	Giao dịch chứng khoán của công ty vừa và nhỏ

Câu hỏi 11. Giá tham chiếu của cổ phiếu BBC đang ở mức 21.000. Với biên độ dao động là 3% thì các nhà đầu tư có thể đặt:

A.	11 mức giá

B.	12 mức giá

C.	13 mức giá

D.	14 mức giá

Câu hỏi 12. Các nhà đầu tư lựa chọn giao dịch bán khi họ dự đoán rằng:

A.	Giá CKhoán có xu hướng tăng trong tương lai

B.	Giá CKhoán có xu hướng giảm trong tương lai

C.	Giá CKhoán có thể là bất kỳ theo xu hướng nào

D.	Giá CKhoán không thay đổi

Câu hỏi 13. Người có thẩm quyền xử phạt đối với các vi phạm về chứng khoán và thị trường chứng khoán là:

A.	Chánh thanh tra ủy ban CK nhà nước

B.	Giám đốc TTâm GDCK, Sở GDCK

C.	Thanh tra viên chuyên ngành UBCK

D.	Chủ tịch UB nhân dân cấp huyện, Quận

Câu hỏi 14. Khi thực hiện bán CP của DNNN, cổ đông chiến lược được phép mua

A.	Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

B.	Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

C.	Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

D.	Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

Câu hỏi 15. Tổ chức nào không được phát hành trái phiếu:

A.	Công ty trách nhiệm hữu hạn

B.	Công ty hợp danh

C.	Doanh nghiệp Nhà nước

D.	Công ty cổ phần

Câu hỏi 16. Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X được xác định là 32.500 đồng, như vậy những lệnh mua sau sẽ được thực hiện.

A.	Lệnh đặt mua > 32.500 đồng

B.	Lệnh đặt mua = 32.500 đồng

C.	Lệnh đặt mua < 32.500 đồng

D.	Trường hợp (a) chắc chắn được thực hiện và trường hợp (b) có thể được thực hiện tùy trường hợpncụ thể.

Câu hỏi 17. Nhận định nào là sai về thị trường thứ cấp

A.	Là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất

B.	Là nơi luân chuyển vốn đầu tư

C.	Là nơi tạo cơ hội đầu tư cho công chúng.

D.	Là nơi chuyển đổi sở hữu về chứng khoán

Câu hỏi 18. Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm các mục đích ngoại trừ:

A.	Bù đắp thâm hụt ngân sách

B.	Tài trợ các công trình công cộng

C.	Giúp đỡ các công ty

D.	Điều tiết tiền tệ

Câu hỏi 19. ở Việt Nam, muốn phát hành cổ phiếu ra công chúng phải:

A.	Được ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp phép

B.	Được ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận đăng ký

C.	Xin phép bộ tài chính

D.	Xin phép trung tâm giao dịch

Câu hỏi 20. Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X được xác định là 52.000 đồng, như vậy những lệnh bán sau sẽ được thực hiên:

A.	Lệnh đặt bán > 52.000 đồng

B.	Lệnh đặt bán = 52.000 đồng

C.	Lệnh đặt bán < 52.000 đồng

Câu hỏi 21. Thị trường tài chính là thị trường huy động vốn:

A.

Ngắn hạn

B.

Trung hạn

C.

Dài hạn

D.

Cả ba

Câu hỏi 22. Giả sử chỉ số DowJones công nghiệp ngày giao dịch là 120% phiếu và tổng giá của 30 loại CK hợp thành là 3015. Tính hệ số chia của ngày giao dịch:

A.

4

B.

0.15

C.

100.5

D.

0.25

Câu hỏi 23. Cơ quan quản lý Nhà nước đối với TTCK là:

A.	Sở giao dịch chứng khoán

B.	Hiệp hội kinh doanh chứng khoán.

C.	ủy ban chứng khoán

D.	ủy ban nhân dân thành phố

Câu hỏi 24. Nếu một trái phiếu được bán với giá cao hơn mệnh giá thì:

A.	Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

B.	Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

C.	Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

D.	Không có câu nào đúng.

Câu hỏi 25. Công khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn các yêu cầu ngoại trừ

A.

Chính xác

B.

Kịp thời

C.	Dễ tiếp cận

D.	Ưu tiên khách hàng

Câu hỏi 26. Việc tách cổ phiếu trong số đại diện để tính chỉ số chứng khoán theo phương pháp DownJoncs sẽ làm cho hệ số chia:

A.

Tăng

B.

Giảm

C.

Không đổi

Câu hỏi 27. Mở tài khoản lưu ký CK:
I. Tài khoản CK giao dịch
II. Tài khoản CK cầm cố
III. Tài khoản CK chờ niêm yết, chờ rút
IV. Tài khoản thanh toán bù trừ

A.

I, II

B.	I, II, III

C.	I, III, IV

D.

Tất cả

Câu hỏi 28. Công ty XYZ định phát hành thêm 2 triệu cổ phiếu thường. Nếu điều này xảy ta thực sự thì:
I. Không ảnh hưởng đến tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu của các cổ đông hiện có
II. Tài sản của Công ty sẽ giảm đi
III. Vốn chủ sở hữu của Công ty sẽ tăng lên.

A.	I và IV đúng

B.	II và III đúng

C.	II và IV đúng

D.	III và IV đúng

Câu hỏi 29. Một công ty có cổ phiếu ưu đãi không tích lũy đang lưu hành được trả cổ tức hàng năm là 7USD. Năm trước do hoạt động kinh doanh không có lãi, công ty không trả cổ tức. Năm nay nếu công ty tuyên bố trả cổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữ cổ phiếu sẽ được nhận bao nhiêu.

A.

7 USD

B.

10 USD

C.

14 USD

D.	Tất cả đều sai

Câu hỏi 30. Một trong các điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:

A.	Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục 2 năm liền trước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài chính lành mạnh.

B.	Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục 3 năm liền trước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài chính lành mạnh.

C.	Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục năm liền trước năm xin phép niêm yết và có tình hình tài chính lành mạnh.

D.	Không câu nào đúng.

Câu hỏi 31. Thị trường chứng khoán thứ cấp là:

A.	Thị trường huy động vốn

B.	Thị trường tạo hàng hóa chứng khoán

C.	Thị trường tạo tính thanh khoản cho chứng khoán

D.	Tất cả đều đúng

Câu hỏi 32. Theo quy định của VN, công ty CK là loại hình DN:
I. DNNN
II. Công ty liên doanh
III. Công ty TNHH
IV. Công ty CP
V. Công ty hợp danh

A.	Chỉ có I & II

B.	Chỉ có II & III

C.

III & IV

D.

Tất cả

Câu hỏi 33. Một nhà đầu tư muốn thu được lợi vốn thì khi nào là thời điểm để mua trái phiếu:

A.	Khi lãi suất cao và dự kiến sẽ giảm xuống

B.	Khi lãi suất thấp và dự kiến sẽ tăng lên

C.	Khi lãi suất ổn định và dự kiến không thay đổi

D.	Khi trái phiếu thấp và lãi suất dự kiến sẽ tăng

Câu hỏi 34. Khi mua cổ phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến:

A.	Giá cổ phiếu

B.	Tình hình hoạt động của công ty

C.	Quan hệ cung cầu của cổ phiếu trên thị trường

Câu hỏi 35. Lệnh dừng để bán sẽ đặt tại mức giá:

A.	Thấp hơn giá thị trường

B.	Cao hơn giá thị trường

C.	Bằng giá thị trường

D.	Tùy vào quyết định của nhà đầu tư

Câu hỏi 36. Lệnh ATO là lệnh được thực hiện:

A.	Trước lệnh giới hạn

B.	Sau lệnh giới hạn

Câu hỏi 37. Chỉ số bình quân DowJones bao gồm:
I. 30 cổ phiếu của ngành công nghiệp.
II. 20 cổ phiếu của ngành giao thông vận tải
III. 15 cổ phiếu của ngành dịch vụ công cộng
IV. 20 cổ phiếu của ngành nông nghiệp

A.

I và II

B.

II và III

C.	I, II và III

D.	II, III và IV

Câu hỏi 38. Sở giao dịch chứng khoán là:

A.	Thị trường giao dịch CK tập trung

B.	Thị trường giao dịch CK phi tập trung

C.	1 trong các hoạt động của TTCK thứ cấp

D.

Cả a & c

Câu hỏi 39. Mục đích của lệnh AQT là:

A.	Tăng giá khớp lệnh

B.	Tăng khối lượng giao dịch

C.	Giảm giá khớp lệnh

D.	Giảm khối lượng giao dịch

Câu hỏi 40. Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu mới với giá 90.000đ/CP nhưng hiện nay giá trị thị trường là 100.000đ/CP. Theo điều lệ của công ty cứ 05 cổ phiếu cũ được mua CP mới. Vậy giá của quyền là:

A.

3.000

B.

2.000

C.

20.000

D.

10.000

Câu hỏi 41. Kênh tài chính gián tiếp là:

A.	Thị trường chứng khoán

B.	Thị trường trái phiếu.

C.	Sở giao dịch chứng khoán

Câu hỏi 42. Thị trường chứng khoán không phải là:

A.	Nơi tập trung và phân phối các nguồn vốn tiết kiệm

B.	Định chế tài chính trực tiếp.

C.	Nơi giao dịch cổ phiếu

D.	Nơi đấu thầu các tín phiếu

Câu hỏi 43. Thặng dư vốn phát sinh khi

A.	Công ty làm ăn có lãi

B.	Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu mới

C.	Công ty tăng vốn khi phát hành thêm chứng khoán

D.	Tất cả các trường hợp trên.

Câu hỏi 44. Việc phát hành trái phiếu làm tăng:

A.	Nợ của doanh nghiệp

B.	Tài sản của doanh nghiệp

C.	Vốn cổ phần của doanh nghiệp

D.

Cả b và c

Câu hỏi 45. DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua TTGDCK nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:

A.	10 tỷ đồng trở nên

B.	Từ 1 đến 10 tỷ đồng

C.	5 tỷ đồng trở nên

D.	Tùy DN có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không

Câu hỏi 46. Khi mua trái phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến gì:

A.	Mệnh giá trái phiếu

B.	Lãi suất trái phiếu

C.	Thời hạn dáo hạn của trái phiếu

D.	Cách thức trả lãi trái phiếu

Câu hỏi 47. Công cụ nào trong số các công cụ dưới đây ko phải là công cụ của thị trường tiền tệ:

A.	Tín phiếu kho bạc

B.	Công trái địa phương

C.

Hối phiếu

D.	Trái phiếu phát hành mới

Câu hỏi 48. Khi công ty có lãi nó sẽ:

A.	Trả cổ tức cho cổ phiếu thường

B.	Trả lãi trái phiếu

C.	Trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi

D.	Không phải trả lãi và cổ tức

Câu hỏi 49. Vào ngày 1.1.20xx, một nhà đầu tư mua 100 cổ phiếu ABC với giá 40.000/CP. Tỷ lệ ký quỹ là 50%. Đến ngày 1.50.20xx, giá cổ phiếu ABC tăng lên 47.000đ/CP. Giả sử nhà đầu tư này bán toàn bộ số cổ phiếu ABC đang có và trong thời gian này công ty ABC không chi trả cổ tức. Vậy tỷ suất sinh lời cho nhà đầu tư này là:

A.

40%

B.

35%

C.

17.50%

D.

8.75%

Câu hỏi 50. Giả sử giá đóng cửa chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 9800đ. Đơn vị yết giá 100đ, biên độ dao động giá là 5% các mức giá mà nhà đầu tư CK có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là:

A.	9310, 9810, 10000, 10290

B.	9300, 9700, 9800, 10200

C.	9500, 9700, 9900, 10000, 10400

D.	9400, 9500, 9600, 9700, 10200

Câu hỏi 51. Những cổ phiếu nào được tự do chuyển nhượng:

A.	Cổ phiếu ưu đãi cổ tức

B.	Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết

C.	Cổ phiếu phổ thông

D.	Cổ phiếu quỹ

Câu hỏi 52. Giao dịch theo phương thức khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là:

A.

100 đồng

B.

200 đồng

C.

300 đồng

D.

500 đồng

Câu hỏi 53. Nếu một trái phiếu được bán đúng bằng mệnh giá của nó thì:

A.	Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của tráiphiếu

B.	Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

C.	Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

D.	Không có câu nào đúng.

Câu hỏi 54. Thị trường OTC là:

A.	Thị trường giao dịch theo phương thức khớp lệnh

B.	Thị trường giao dịch theo phương thức thỏa thuận

C.	Thị trường giao dịch theo phương thức khớp lệnh và phương thức thỏa thuận.

D.	Không có câu nào đúng.

Câu hỏi 55. Trong trường hợp nào vốn cổ đông sẽ bị pha loãng:

A.	Trả cổ tức bằng chứng khoán

B.	Tách cổ phiếu

C.	Trái phiếu có thể chuyển đổi được chuyển sang cổ phiếu thường

D.	Tất cả các trường hợp trên.

Câu hỏi 56. Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ CK:
I. Quản lý các CK lưu lý của khách hàng
II. Ghi nhận quyền sở hữu
III. Cungcấp các thông tin về CK bị giả mạo, mất cắp
IV. Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu CK

A.

I, II

B.	I, II, III

C.	II, III, IV

D.

Tất cả

Câu hỏi 57. Cổ đông phổ thông có quyền:

A.	Nhận cổ tức trước trái tức

B.	Nhận thanh lý tài sản đầu tiên khi công ty phá sản

C.

Bỏ phiếu

D.	Nhận thu nhập cố định

Câu hỏi 58. Lệnh dừng để mua đặt tại giá:

A.	Thấp hơn giá thị trường

B.	Cao hơn giá thị trường

C.	Bằng giá thị trường

D.	Tùy thuộc vào quyết định của nhà đầu tư

Câu hỏi 59. Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm các mục đích:

A.	Bù đắp thâm hụt ngân sách

B.	Tài trợ các công trình công cộng

C.	Giúp đỡ các công ty

D.	Điều tiết tiền tệ

E.

a, b, d

Câu hỏi 60. Nếu 1 trái phiếu được bán ra thấp hơn mệnh gì thì:

A.	Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

B.	Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

C.	Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu

D.	Không có cơ sở để so sánh.

Câu hỏi 61. Nếu giá tham chiếu của cổ phiếu GMD đang ở mức 50.500 với biên độ giao động 5% thì theo quy định của Việt Nam, nhà đầu tư có thể đặt được mức giá:

A.

51.100

B.

51.500

C.

53.100

D.

53.500

Câu hỏi 62. Theo luật pháp Việt Nam các tổ chức được phát hành cổ phiếu là:

A.	Công ty TNHH

B.	Doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa

C.	Công ty CP và DN nhà nước thực hiện cổ phần hóa

D.	Công ty CP

Câu hỏi 63. Trong khi thực hiện tự doanh, công ty CK phải tuân thủ các nguyên tắc sau:
I. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng
II. Bình ổn thị trường
III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư

A.

I & II

B.

II & III

C.

I, II, II

D.	Tất cả đều sai

Câu hỏi 64. Giá trái phiếu vận động

A.	Ngược chiều với lãi suất thị trường

B.	Cùng chiều với lãi suất thị trường

C.	Không chịu ảnh hưởng của lãi suất thị trường

D.	Tất cả đều sai.

Câu hỏi 65. Chỉ số VN - Index thời điểm cao nhất tính cho tới hiện nay là:

A.

300 điểm

B.

400 điểm

C.	Trên 1000 điểm

D.	Không câu nào đúng.

Câu hỏi 66. Một nhà đầu tư đến công ty CK của mình và vay 7.500 cổ phiếu VIH. Ông ta bán toàn bộ số cổ phiếu này với giá là 21.000. Sau đó 2 tuần, giá cổ phiếu VIH giảm xuống còn 20.100. Ông ta quyết định mua vào 7.500 cổ Phiếu với mức giá này để trả lại công ty CK. Giả thiết rằng tỷ lệ ký quỹ cho giao dịch bán khống là 40%, bỏ qua phí môi giới và tiền lãi vay phải trả cho công ty, tỷ lệ lợi nhuận mà nhà đầu tư thu được sẽ là:

A.

7.14%

B.

10.71%

C.

10.14%

D.

71.71%

Câu hỏi 67. Một trái phiếu có lãi suất cao đang bán với giá cao hơn mệnh giá và được thu hồi theo mệnh giá. Bên nào sẽ hưởng lợi về điều khoản bảo vệ về lệnh thu hồi:

A.	Nhà đầu tư.

B.	Tổ chức phát hành

C.	Người ủy thác

D.	Công ty môi giới chứng khoán

Câu hỏi 68. Cái gì sau đây bị ảnh hưởng bởi việc phát hành trái phiếu dài hạn:

A.

Tài sản

B.	Tổng số nợ

C.	Vốn lưu động

D.	Vốn cổ phần

Câu hỏi 69. Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, công ty CK là:
I. Công ty chuyên doanh
II. Công ty đa năng
III. Công ty đa năng toàn phần
IV. Công ty đa năng một phần

A.

Chỉ số I

B.

II & III

C.

I & IV

D.

Tất cả

Câu hỏi 70. CK xác định người sở hữu nó có:

A.	Quyền sở hữu đối với 1 công ty

B.	Quyền chủ nợ đối với 1 công ty

C.	Quyền chủ nợ đối với chính phủ hay chính quyền địa phương

D.	Tất cả các quyền trên

Câu hỏi 71. Các nguyên tắc hoạt động của TTCK tập trung

A.	Mua bán trực tiếp

B.	Công khai thông tin

C.	Giao dịch thỏa thuận

D.	Tất cả đều đúng

Câu hỏi 72. Trái phiếu có thời gian dáo hạn dài sẽ cho nhà đầu tư:

A.	Lãi suất ổn định và giảtị thị trường ổn định.

B.	Lãi suất ổn định và giá trị thị trường biến động

C.	Lãi suất biến động và giá trị thị trường ổn định

D.	Lãi suất biến động và giá trị thị trường biến động.

Câu hỏi 73. Những nội dung chính về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán:
I. Phải trung thực, công bằng và công khai
II. Cung cấp thông tin đầy đủ và kịp thời
III. Phải bảo vệ bí mật khách hàng.
IV. Mối quan hệ với cơ quan quản lý (chấp hành đúng luật)

A.

I và II

B.

II và III

C.	I, II và III

D.

Tất cả

Câu hỏi 74. Đại hội cổ đông sẽ bầu:

A.	Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát

B.	Hội đồng quản trị, để Hội đồng quản trị chọn giám đốc và ban kiểm soát

C.	Hội đồng quản trị, chủ tịch hội đồng quản trị và Ban kiểm soát

D.	Cả 3 đều sai

Câu hỏi 75. Người có giấy phép kinh doanh hành nghề CK được phép

A.	Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty CK

B.	Làm GĐ 1 tổ chức niêm yết

C.	Tham gia kinh doanh hoạt động CK

D.	Cho mượn giấy phép hành nghề

Câu hỏi 76. Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội là:

A.	Nơi giao dịch những chứng khoán đã niêm yết.

B.	Nơi giao dịch những chứng khoán chưa niêm yết

C.

Cả a và b

D.	Chỉ mua bán trái phiếu của các công ty

Câu hỏi 77. Hiện nay ở Việt Nam, trong quy định về việc phát hành chứng khoán ra công chúng, thì tỷ lệ chứng khoán phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt là:

A.

30%

B.	20% hoặc 15%

C.

20%

D.

15%

Câu hỏi 78. Nếu giá tham chiếu của cổ phiếu IBM đang ở mức 101.000 với biên độ giao động 10% thì theo quy định của Việt Nam, nhà đầu tư có thể đặt được mức giá:

A.

90.900

B.

100.000

C.

101.500

D.

111.100

Câu hỏi 79. Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch

A.	Nộp BCTC 6 tháng

B.	Đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán

C.	Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch

D.	Tất cả đều đúng

Câu hỏi 80. Khi lãi suất TT tăng hoặc giảm, giá của các loại CK nào sau đây sẽ biến động mạnh nhất.

A.	Trái phiếu trung hạn

B.	Trái phiếu dài hạn

C.

Cổ phiếu

D.	Cổ phiếu ưu đãi

Câu hỏi 81. Chức năng của thị trường tài chính là:

A.	Dẫn vốn từ nơi thừa vốn sang nơi thiếu vốn

B.	Hình thành giá các tài sản, tài chính

C.	Tạo tính thanh khoản cho tài sản tài chính

D.	Tất cả các chức năng trên.

Câu hỏi 82. Khi lãi suất thị trường tăng lên giá trái phiếu sẽ:

A.

Tăng

B.

Giảm

C.	Không thay đổi

82 câu trắc nghiệm cơ bản về thị trường chứng khoán số 3 - Thi chứng chỉ

Chia sẻ lên

Thành viên đăng nhập