44 câu trắc nghiệm cơ bản về thị trường chứng khoán số 9

Câu hỏi 1. Một trong các điều kiện nào dưới đây chưa phải là điều kiện tối thiểu của việc phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng ở Việt Nam

A.	Mức vốn điều lệ tối thiểu là 10 tỷ VND

B.	Kinh doanh có lãi trong năm gần nhất

C.	Đội ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tốt

D.	Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành ra công chúng

Câu hỏi 2. Trong TH xảy ra việc thanh lý tài sản công ty các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi:

A.	Là chủ nợ nói chung

B.	Mất toàn bộ vốn đầu tư ban đầu

C.	Là những người có độ ưu tiên sau cùng trong việc trả nợ của công ty

D.	Chỉ là người có độ ưu tiên trước cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường trong việc chia phần tài sản còn lại của công ty sau khi công ty đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ nợ.

Câu hỏi 3. Thị trường chứng khoán sơ cấp là gì?

A.	Là nơi các doanh nghiệp huy động vốn trung và dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu và trái phiếu hoặc các loại chứng khoán khác

B.	Là nơi mua bán các chứng khoán kém chất lượng

C.	Là nơi giao dịch các chứng khoán đã phát hành

D.	Là thị trường chứng khoán chưa phát triển

Câu hỏi 4. Khi công ty không có lãi, nó sẽ

A.	Trả cổ tức cho cổ phiếu thường

B.	Trả lãi trái phiếu

C.	Trả cổ tức cho cổ phiếu ưu đãi

D.	Không phải trả lãi và cổ tức

Câu hỏi 5. Trong thời gian UBCK Nhà nước xem xét đơn xin phép phát hành cổ phiếu và trái phiếu của công ty cổ phần, công ty không được phép thực hiện một số việc sau, ngoại trừ:
I. Cho công chúng biết ngày phát hành ra công chúng
II. Công ty tổ chức quảng cáo trực tiếp hay gián tiếp việc chào mời công chúng mua CP hay trái phiếu.
III. Công ty sử dụng bản cáo bạch gửi lên ủy ban Chứng khoán Nhà nước để thăm dò thị trường.
IV. Công ty sử dụng các phương tiện thông tin đại chúng để thăm dò thị trường.

A.	Chỉ có III

B.

Chỉ có II

C.	Chỉ I và IV

D.	I, II, III và IV

Câu hỏi 6. Một khách hàng vào một lệnh bán đứng với giá 53 1/2. Lô chứng khoán sau cùng trước khi lệnh được đưa vào được bán với giá 54. Các lô chứng khoán sau khi lệnh được đưa vào bán với giá 53 3/4, 53 3/8, 53 1/2 và 53 5/8. Lô chứng khoán sẽ làm kích hoạt lệnh ở giá:

A.

53 3/4

B.

53 5/8

C.

53 1/2

D.

53 3/8

Câu hỏi 7. Lợi ích đối với các nhà đầu tư khi việc đầu tư thông qua quỹ:
I. Không có rủi ro
II. Đảm bảo đầu tư có hiệu quả hơn
III. Giảm được chi phí giao dịch và nghiên cứu

A.

Chỉ I

B.	Chỉ I và II

C.	Chỉ II và III

D.	Cả I, II và III

Câu hỏi 8. Vào thời điểm chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu:
I. Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn
II. Quyền sở hữu của cổ đông hiện tại bị "pha loãng"
III. Công ty A phải trả thuế nhiều hơn, nhưng cơ cấu bảng tổng kết tài sản tốt hơn

A.

I và II

B.

II và III

C.

I và III

D.

Chỉ II

Câu hỏi 9. Ngân hàng thương mại xin cấp giấy phép hoạt động lưu ký phải đáp ứng các điều kiện sau, ngoại trừ:

A.	Đã được Ngân hàng Nhà nước cấp giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam

B.	Làm ăn có lãi từ 5 năm trở lên

C.	Phải có tối thiểu hai nhân viên nghiệp vụ và phải có một người trong Ban giám đốc phụ trách

D.	Phải có cơ sở vật chất kỹ thuật đủ để đảm bảo thực hiện dịch vụ lưu ký

Câu hỏi 10. Lệnh nào trong các lệnh sau đây có thể được người chuyên gia chấp nhận:
I. Một lệnh được đưa vào với tính chất có hiệu lực cho đến khi hủy bỏ
II. Một lệnh được đưa vào với tính chất có hiệu lực trong tuần
III. Một lệnh được đưa vào với tính chất có hiệu lực trong ngày
IV. Một lệnh mà trao cho người chuyên gia tùy ý về giá và thời gian

A.

I và II

B.

II và III

C.	I, III và IV

D.	I, II, III và IV

E.

IV

Câu hỏi 11. Tổ chức phát hành bị đinh chỉ giấy phép phát hành trong những trường hợp sau:
I. Không thực hiện việc bổ sung sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo thông tư 01 ủy ban Chứng Khoán Nhà nước.
II. Tài sản của tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tương đương hơn 10% trên tổng giá trị cổ phiếu hoặc trái phiếu được phép phát hành.
III. Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư.

A.

I và II

B.

II và III

C.

I và III

D.	I, II và III

Câu hỏi 12. Công ty trị giá 100.000.000 đô la, mệnh giá trái phiếu là 1.000 đô la, sự ảnh hưởng của đợt phát hành này đối với bản cân đối tài sản cty thể hiện như sau:
I. Tăng vốn cổ đông
II. Tăng tổng cộng nợ
III. Tăng vốn lưu động
IV. Tăng tổng cộng tài sản có

A.

Chỉ I

B.	I, II và III

C.	II, III và IV

D.	I, II, III và IV

Câu hỏi 13. Theo pháp luật Việt Nam các tổ chức được phép phát hành trái phiếu là:

A.	Doanh nghiệp tư nhân

B.	Công ty cổ phần và doanh nghiệp nhà nước

C.	Công ty trách nhiệm hữu hạn

D.	Công ty cổ phần

Câu hỏi 14. Một sự giảm xuống của lãi xuất thị trường sẽ làm cho giá trái phiếu

A.

Tăng

B.

Giảm

C.

Không đổi

D.

Gấp đôi

Câu hỏi 15. Một công ty phát hành 1.000.000 cổ phiếu với giá 10,5 đô la (đã bán hết trong đợt phát hành). Một thời gian sau, giá cổ phiếu thị trường là 11 đô la. Tại ngày này vốn cổ đông của công ty sẽ:

A.	Không thay đổi

B.	Tăng 500.000 đô la

C.	Giảm 500.000 đô la

D.	Chuyển 500.000 đô la từ nợ sang vốn

Câu hỏi 16. Thành viên nào của sở giao dịch có thể thực hiện các lệnh giùm cho các thành viên khác của sở giao dịch với bất cứ loại chứng khoán, nào là:

A.	Môi giới tại sàn

B.	Môi giới của môi giới

C.	Chuyên gia

D.

Cả ba

Câu hỏi 17. Công ty chứng khoán không được:
I. Dùng quá 70% vốn điều lệ để đầu tư vào bất động sản và mua sắm trang thiết bị.
II. Đầu tư vượt quá 20% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết.
III. Đầu tư vượt quá 15% tổng số chứng khoán đang lưu hành của một công ty niêm yết.
IV. Bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng vượt quá 4 lần hiệu số giữa giá trị tài sản lưu động và tổng nợ ngắn hạn.

A.	Chỉ có I và II

B.	Chỉ có II và III

C.	Chỉ có II, III và IV

D.	Tất cả I, II, III và IV

Câu hỏi 18. Nếu một khách hàng đưa ra một lệnh có hiệu lực cho đến khi hủy bỏ để bán 100 cổ phiếu của công ty ABC ở giá giới hạn dừng là 37, thì:

A.	Lệnh trở thành một lệnh thị trường khi cổ phiếu đạt tới giá 37

B.	Đây là một lệnh có hiệu lực trong ngày

C.	Đây là một lệnh mở

D.	Cả a, b, c đều sai

Câu hỏi 19. Khi công ty tuyên bố phá sản, cổ đông thường sẽ được

A.	Nhận lại vốn ban đầu

B.	Nhận những gì còn lại sau khi thanh toán các khoản nợ và cổ phiếu ưu đãi

C.	Nhận được giá trị ghi trong sổ sách

D.	Không nhận được gì

Câu hỏi 20. Khi gây thiệt hại cho các thành viên lưu ký, Trung tâm giao dịch chứng khoán:

A.	Không chịu bất kỳ một trách nhiệm nào đối với các thành viên lưu ký

B.	Phải hoàn toàn chịu trách nhiệm về những thiệt hại đã gây ra cho các thành viên lưu ký.

C.	Chỉ chịu một phần nhỏ trách nhiệm đối với các thành viên lưu ký mà thôi

D.	Tất cả đều sai

Câu hỏi 21. Nếu một nhà phân tích muốn đánh giá khả năng thanh toán nợ ngắn hạn (đáo hạn trong vòng 1 năm 0 của công ty, trong các chỉ số sau đây chỉ số nào được ông ta quan tâm nhất:

A.	Chỉ số hiện hành (Current ratio)

B.	Chỉ số nhanh (Quick ratio)

C.	Chỉ số vòng quay hàng tồn kho

D.	Chỉ số nợ trên vốn sở hữu

Câu hỏi 22. Căn cứ vào phân tích kỹ thuật mô hình đầu và hai vai hướng xuống, xác định xu hướng

A.	Khó dự đoán

B.	Thị trường đi lên

C.	Thị trường bình quân

D.	Thị trường đi xuống

Câu hỏi 23. Chỉ số nào sau đây sẽ được nhà phân tích sử dụng để dự đoán triển vọng của Cty:

A.	Chỉ số TSLĐ

B.	Chỉ số thử nhanh

C.	Chỉ số giá trên thu nhập

D.	Chỉ số nợ trên vốn cổ phiếu

Câu hỏi 24. Mục đích của công tác thanh tra giám sát là:
I. Giúp các tổ chức cá nhân hoạt động đúng pháp luật
II. Đảm bảo thị trường chứng khoán hoạt động an toàn công khai, công bằng và hiệu quả
III. Bảo vệ quyền hợp pháp của người đầu tư
IV. Góp phần hoàn thiện cơ chế quản lý

A.

Chỉ I

B.	Chỉ I và II

C.	Chỉ I, II và III

D.	Cả I, II, III và IV

Câu hỏi 25. Các tổ chức tham gia hoạt động trực tiếp trên thị trường chứng khoán tập trung là:
I. Các nhà đầu tư cá thể
II. Các Công ty chứng khoán
III. Các nhà đầu tư có tổ chức
IV. Các ngân hàng thương mại được UBCKNN cấp phép hoạt động

A.

Chỉ I

B.

Chỉ có II

C.	Chỉ I & III

D.	Chỉ II và IV

Câu hỏi 26. Theo pháp luật Việt Nam các tổ chức được phép phát hành cổ phiếu là:

A.	Công ty trách nhiệm hữu hạn

B.	Doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa

C.	Công ty cổ phần và doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa

D.	Công ty cổ phần

Câu hỏi 27. Các hành vi nào sau đây được coi là vi phạm nguyên tắc giao dịch chứng khoán:

A.	Mua thấp bán cao

B.	Giao dịch nội gián

C.	Lũng đoạn thị trường

Câu hỏi 28. Một Công ty có một loại cổ phiếu ưu đãi không cộng dồn cổ tức đang lưu hành với số cổ tức được trả mỗi năm là 7USD. Nếu vào năm trước, số cổ tức trả cho cổ phiếu ưu đãi không được trả cổ đông mà lại được trả vào đầu năm nay thì cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi này sẽ nhận cổ tức là bao nhiêu:

A.

7 USD

B.

10 USD

C.

14 USD

D.

20 USD

Câu hỏi 29. Những điều kiện cơ bản để được phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng, trong đó bao gồm:
I. Có mức vốn điều lệ tối thiểu 5 tỷ đồng
II. Có ít nhất 2 năm liên tục gần nhất kinh doanh có lợi nhuận.
III. Có ít nhất 20% cổ phần bán cho ít nhất 100 người ngoài tổ chức phát hành và số cổ đông sáng lập nắm giữ tối thiểu 20% cổ phần.
IV. Giá trị cổ phiếu xin phát hành thêm không lớn hơn giá trị cổ phiếu đang lưu hành.

A.

Chỉ có I

B.	Chỉ có II, III và IV

C.	Chỉ có I, II và III

D.	Cả I, II, III và IV

Câu hỏi 30. Công ty cổ phần XYZ có thu nhập trên mỗi cổ phiếu là 4USD và hiện chỉ cổ tức cho cổ đông là 2 USD/1 cổ phiếu. Giá bán 1 cổ phiếu trên thị trường của công ty XYZ là 56 đô. Chỉ số giá cả trên thu nhập của công ty XYZ là:

A.

2 trên 1

B.	9.3 trên 1

C.

14 trên 1

D.

28 trên 1

Câu hỏi 31. Bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký của các thành phần sau đây, ngoại trừ… có thể là không cần thiết:

A.	Kế toán trưởng

B.	Trưởng ban kiểm soát

C.	Chủ tịch Hội đồng quản trị

D.	Tổ chức bảo lãnh phát hành

E.	ít nhất 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị

F.	Giám đốc (hoặc Tổng Giám đốc)

Câu hỏi 32. Thị trường thứ ba liên quan với:

A.	Chứng khoán OTC

B.	Chứng khoán đã đăng ký

C.	Chứng khoán đã đăng ký được giao dịch tại (thị trường) OTC

D.	Tất cả đều đúng

Câu hỏi 33. Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên:

A.	Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch

B.	Nghĩa vụ đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán

C.	Nghĩa vụ nộp báo cáo tài chính bán niên

D.	Nghĩa vụ báo cáo Giám đốc hoặc nhân viên kinh doanh của thành viên là đối tượng chịu sự điều tra của cơ quan pháp luật hoặc chịu dự phán quyết của tòa án

Câu hỏi 34. Điều kiện cơ bản để thành lập và xin cấp phép hoạt động công ty chứng khoán:
I. Phải tuân thủ luật công ty
II. Giảm đốc công ty phải là người có quốc tịch Việt Nam
III. Điều kiện về cán bộ: có đa số nhân viên kể cả các nhân viên cao cấp của cty, có lý lịch cá nhân tố, được trang bị tốt kiến thức về kinh doanh chứng khoán và nắm vững pháp luật về ngành chứng khoán.
IV. Điều kiện về tài chính: thể nhân và pháp nhân tham gia thành lập công ty chứng khoán phải có thực lực tốt về tài chính.

A.	Chỉ có I, III và IV

B.	Chỉ có I, II và III

C.	Chỉ I, II và IV

D.	Cả I, II, III và IV

Câu hỏi 35. Một khách hàng đưa vào một lệnh giới hạn ở giá 66 3/4, giá đóng cửa cho cổ phiếu này của ngày là 66 3/4. Khi khách hàng gọi đến công ty chứng khoán để kiểm tra xem lệnh đã được thực hiện chưa thì người môi giới báo cáo rằng: "Không có gì được thực hiện". Nguyên nhân có thể là do:

A.	Có một lệnh đến trước lệnh của khách hàng đó với giá 66 3/4

B.	Giá giới hạn chưa đạt tới

C.	Các lệnh thị trường khác đến trước lệnh của khách hàng đó

D.	Không có điều nào ở trên giá đó

Câu hỏi 36. Một nhà kinh doanh đưa vào một lệnh có tính chất thực hiện ngay hoặc hủy bỏ để mua 1000 cổ phiếu ở giá 20. Một báo cáo gởi trở lại nói rằng 500 cổ phiếu đã được thực hiện. Có bao nhiêu cổ phiếu mà người đầu tư có thể mua?

A.	500 cổ phiếu ở giá 20 hoặc tốt hơn

B.	500 cổ phiếu ở giá thị trường

C.	1000 cổ phiếu ở giá 20

D.	Không có gì, vì tất cả 1000 cổ phiếu không được thực hiện

Câu hỏi 37. Một trong các nhược điểm trong hoạt động của công ty cổ phần là:
I. Tách rời quyền sở hữu và quyền điều hành
II. Tương đối ít được tín nhiệm trong cấp tín dụng
III. Thiếu động lực và sự quan tâm cá nhân, vì trách nhiệm chung trong thua lỗ
IV. Không giữ được bí mật trong kinh doanh và tài chính

A.	Chỉ có I và IV

B.	Chỉ có I và III

C.	Chỉ có I, III và IV

D.	Tất cả I, II. III, IV

Câu hỏi 38. Chứng chỉ quỹ đầu tư bị hủy bỏ niêm yết trong những trường hợp nào sau đây:
I. Quỹ bị giải thể
II. Số người đầu tư là dưới 100 người trong thời hạn quá 1 năm
III. Thời gian hoạt động còn lại của quỹ là 3 tháng
IV. Giá chứng chỉ quỹ đầu tư giảm trên 50% mỗi năm trong 2 năm liên tục

A.	Chỉ I và II

B.	Chỉ I và III

C.	Chỉ II, III và IV

D.	Chỉ I, II và IV

Câu hỏi 39. Quy định về vốn khả dụng của Công ty Chứng khoán với tỷ lệ là:

A.

5%

B.

6%

C.

8%

D.

10%

Câu hỏi 40. Nghĩa vụ cơ bản của công ty có chứng khoán phát hành ra công chúng là gì?

A.	Tổ chức kinh doanh tốt

B.	Công bố thông tin chính xác, trung thực một cách thường xuyên và bất thường

C.	Đảm bảo cho cổ phiếu của công ty luôn tăng giá

D.	Trả cổ tức đều đặn hàng năm

Câu hỏi 41. Ai là người chia quyền sở hữu trong công ty :
I. Cổ đông ưu đãi
II. Cổ đông thường
III. Người nắm giữ trái phiếu

A.

Chỉ I

B.	Chỉ I và II

C.	Cả I, II và III

Câu hỏi 42. Thị trường ngoài danh mục (OTC: Over - The - Counter) là một

A.	Thị trường đấu giá

B.	Thị trường chuyển giao

C.	Thị trường theo thương lượng

D.	Tất cả đều sai

Câu hỏi 43. Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 100.000.000USD, mệnh giá trái phiếu là 1000 USD, sử ảnh hưởng của đợt phát hành này đối với bản cân đối tài sản công ty thể hiện như sau:
I. Tăng vốn lưu động
II. Tăng tổng cộng nợ
III. Tăng tổng cộng tài sản có
IV. Tăng vốn cổ đông

A.

I và II

B.	I, II và III

C.	I, II, III và IV

Câu hỏi 44. Điền vào những điều sau đây liên quan đến hệ thống giao dịch đối mặt tại sàn:
I. Các lệnh đã qua môi giới tại sàn và đã trực tiếp tới người chuyên gia
II. Nó có thể dùng cho lệnh thị trường và lệnh giới hạn
III. Nó có thể được dùng cho các lô tròn và phần lẻ

A.

I và II

B.

I và III

C.	I, II và III

44 câu trắc nghiệm cơ bản về thị trường chứng khoán số 9 - Thi chứng chỉ

Chia sẻ lên

Thành viên đăng nhập