60 câu trắc nghiệm thi sát hạch chứng chỉ hành nghề chứng khoán môi giới

Câu hỏi 1. Điều kiện về vốn, vốn chủ sở hữu đối với công ty chứng khoán thực hiện tự doanh chứng khoán phái sinh tối thiểu là

A.	500 tỷ VNĐ

B.	600 tỷ VNĐ

C.	800 tỷ VNĐ

D.	900 tỷ VNĐ

Câu hỏi 2. Một trong những điều kiện để công ty chứng khoán được chào bán sản phẩm tài chính là:

A.	Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiểu 100 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán

B.	Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiếu 500 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán

C.	Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiếu 800 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán

D.	Có vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu đạt tối thiếu 1000 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kỳ gần nhất được kiểm toán

Câu hỏi 3. Theo quy định của pháp luật Việt Nam, Doanh nghiệp sau đây được chào bán cổ phiếu, ngoại trừ:
I Công ty cổ phần
II Công ty TNHH chuyển thành công ty cổ phần
III Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa
IV Công ty hợp danh
V Doanh nghiệp tư nhân

A.

I, II

B.	I, II và III

C.

IV, V

D.

I, II, IV

Câu hỏi 4. Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam chỉ được thực hiện nghiệp vụ nào sau đây

A.	Môi giới chứng khoán

B.	Tự doanh chứng khoán

C.	Bảo lãnh phát hành chứng khoán

D.	Tư vấn đầu tư chứng khoán

Câu hỏi 5. Ngân hàng thanh toán có thể là tổ chức nào dưới đây, ngoại trừ:

A.	Chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam

B.	Ngân hàng thương mại

C.	Ngân hàng nhà nước Việt Nam

D.	Không có đáp án

Câu hỏi 6. Trong trường hợp tỷ lệ vốn khả dụng đã được xoát xét hoặc đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận từ 150% đến dưới 180%, Ủy ban Chứng khoán ra quyết định đặt tổ chức vào tình trạng

A.

Cảnh báo

B.

Kiểm soát

C.	Kiểm soát đặc biệt

D.	Đình chỉ hoạt động

Câu hỏi 7. Điều kiện là thành viên bù trừ chung cho hoạt động thanh toán, bù trừ giao dịch chứng khoán phái sinh của Công ty chứng khoán:
I.Là thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
II.Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ 1,200 tỷ đồng trở lên
III.Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ 5,000 tỷ đồng trở lên
IV.Không có lỗ trong 02 năm gần nhất

A.	I, II và IV

B.

II và IV

C.	I, III và IV

D.	Tất cả các phương án trên

Câu hỏi 8. Tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của các công ty chứng khoán không được vượt quá:

A.	30% vốn chủ sở hữu

B.	45% vốn chủ sở hữu

C.	50% vốn chủ sở hữu

D.	70% vốn chủ sở hữu

Câu hỏi 9. Khẳng định nào dưới đây là đúng đối với công ty đại chúng:
I.Công ty cổ phần có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhât 10 nhà đầu tư chuyên nghiệp không phải là cổ đông lớn nắm giữ
II.Công ty đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng
III.Công ty có vốn điều lệ đã góp từ 50 tỷ đồng trở lên

A.

I

B.

II

C.

I, II

D.

III

Câu hỏi 10. Những loại chứng khoán nào sau đây phải được niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán:
I.Chứng khoán đã chào bán ra công chúng, cổ phiếu của công ty đại chúng
II.Chứng chỉ quỹ đóng, chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục
III.Công cụ nợ của chính phủ, trái phiếu được chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương
IVChứng quyền có đảm bảo, hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền chọn do Ủy ban chứng khoán nhà nước chấp thuận

A.	I, II và III

B.	I, III và IV

C.	I, II và IV

D.	I, II, III và IV

Câu hỏi 11. Người sở hữu chứng khoán đã lưu ký nhận quyền, lợi ích được phân bổ thông qua

A.	Sở giao dịch chứng khoán

B.	Tổ chức phát hành, công ty đại chúng

C.	Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và các thành viên lưu ký nơi người sở hữu chứng khoán mở tài khoản lưu ký chứng khoán

D.	Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

Câu hỏi 12. Đối tượng nào có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán:
I.Bộ trưởng Bộ tài chính
II.Chủ tịch UBCK
III.Chánh thanh tra UBCK
IV. Chủ tịch UBND cấp tỉnh

A.	I, II, III

B.

II, III

C.	II, III, IV

D.	Tất cả các phương án trên

Câu hỏi 13. Chứng khoán được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp nhận là tài sản ký quỹ bù trừ cho các giao dịch chứng khoán cơ sở phải đáp ứng điều kiện nào sau đây:

A.	Thuộc nhóm chứng khoán VN30

B.	Là chứng khoán được sử dụng làm tài sản bảo đảm trong các giao dịch theo quy định của pháp luật dân sự vè gaio dịch tài sản bảo đảm

C.	Không bị phong tỏa, tạm giữ tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

D.	Là chứng khoán có tính thanh khoản cao và giá trị giao dịch lớn

Câu hỏi 14. Một trong những điều kiện để công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán để thực hiện giao dịch ký quỹ, ứng trước tiền bán chứng khoán là:

A.	Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 180% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

B.	Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

C.	Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 240% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

D.	Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 280% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

Câu hỏi 15. Theo quy định của Luật chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán không có các quyền sau đây, loại trừ:
I.Ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán sau khi được UBCK chấp thuận
II.Tạm ngừng, đình chỉ hoặc hủy bỏ giao dịch chứng khoán
III.Chấp thuận, hủy bỏ niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán
IV.Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán

A.

I

B.

I, IV

C.

II, III

D.

III, IV

Câu hỏi 16. Câu nào sau đây miêu tả đầy đủ, chính xác về nguyên tắc lưu ký chứng khoán

A.	Khách hàng lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký

B.	Khách hàng lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký và thành viên lưu ký tái lưu ký chứng khoán của khách hàng tại Tổng công ty lưu ký chứng khoán Việt Nam

C.	Khách hàng lưu ký chứng khoán trực tiếp tại Tổng công ty lưu ký và thanh toàn bù trừ chứng khoán Việt Nam

D.	Khách hàng lưu ký chứng khoán thông qua các tổ chức phát hành chứng khoán

Câu hỏi 17. Công ty chứng khoán nước ngoài và công ty quản lý quỹ nước ngoài được lập bao nhiêu chi nhánh tại Việt Nam?

A.

01

B.

02

C.

03

D.

04

Câu hỏi 18. Khẳng định nào sau đây đúng nhất về người hành nghề chứng khoán
I.Người làm việc tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán
II.Người làm việc cho công ty đầu tư chứng khoán và được UBCK cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
III.Người được UBCK cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

A.

I, III

B.

I, II

C.

II

D.

III

Câu hỏi 19. Đâu là điều kiện để trở thành thành viên bù trừ chung trên thị trường chứng khoán cơ sở

A.	Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 1000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 250 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)

B.	Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 3000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 500 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)

C.	Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 7000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 900 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)

D.	Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 10,000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) hoặc tối thiểu 1200 tỷ đồng (đối với công ty chứng khoán)

Câu hỏi 20. Trường hợp nào sau đây phải làm thủ tục giảm vốn điều lệ tương ứng với tổng giá trị tính theo mệnh giá số cổ phiếu được công ty mua lại

A.	Mua lại cổ phiếu của người lao động theo quy chế phát hành cho người lao động của công ty

B.	Mua lại cổ phiếu lẻ theo phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu

C.	Mua lại cổ phiếu theo yêu cầu của cổ đông theo quy định của Luật doanh nghiệp

D.	Công ty chứng khoán mua lại cổ phiếu của chính mình để sửa lỗi giao dịch hoặc mua lại cổ phiếu lô lẻ

Câu hỏi 21. Nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân và người có liên quan được sở hữu tối đa bao nhiêu phần trăm vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoản?

A.

10%

B.

15%

C.

49%

D.

100%

Câu hỏi 22. Một trong những điều kiện để công ty chứng khoán được cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán là:

A.	Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 180% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

B.	Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

C.	Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 240% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

D.	Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 280% liên tục trong 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán

Câu hỏi 23. Tổ chức, cá nhân nào có nghĩa vụ đăng ký mã số giao dịch trên thị trường chứng khoán
I.Nhà đầu tư chứng khoán
II.Tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài
III.Tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ
IV.Tất cả các nhà đầu tư tham gia trên thị trường chứng khoán

A.

I,

B.

I, II

C.	I, II, III

D.

IV

Câu hỏi 24. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được chấp thuận các đối tượng nào sau đây trở thành thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam:
I.Công ty chứng khoán
II.Ngân hàng thương mại
III.Chi nhánh ngân hàng nước ngoài
IV.Công ty đại chúng

A.

I

B.

I, II

C.	I, II, III

D.	Tất cả các phương án trên

Câu hỏi 25. Khi chứng khoán đã đăng ký biện pháp bảo đảm bị hủy đăng ký tập trung theo quy định pháp luật, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thông báo cho

A.	Sở Giao dịch chứng khoán nơi chứng khoán dùng làm tài sản bảo đảm niêm yết/ đăng ký giao dịch

B.	Thành viên lưu ký nơi lưu ký chứng khoán dùng làm tài sản đảm bảo để thông báo cho các bên làm thủ tục xóa đăng ký biện pháp bảo đảm

C.	Thành viên lưu ký về việc Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam tự động thực hiện xóa biện pháp bảo đảm

D.	Các bên đăng ký biện pháp bảo đảm

Câu hỏi 26. Công ty đại chúng được mua lại cổ phiếu của chính mình không phải đáp ứng các điều kiện nào sau đây:
I.Mua lại không được quá 30% tổng số cổ phần phổ thông đã bán
II.Phải thực hiện mua lại cổ phiếu trong thời hạn 06 tháng, kể từ ngày kết thúc đợt chào bán cổ phiếu để tăng vốn
III.Có quyết định mua lại cổ phiếu để giảm vốn điều lệ được ĐHĐCĐ thông qua
IV.Có công ty chứng khoán được chỉ định thực hiện giao dịch

A.

I, IV

B.

II

C.

II, IV

D.	Tất cả các phương án trên

Câu hỏi 27. Những thông tin nào sau đây về chứng khoán đăng ký biện pháp bảo đảm do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cung cấp:
I.Bên bảo đảm và bên nhận bảo đảm
II.Mã chứng khoán, số lượng chứng khoán đăng ký biện pháp bảo đảm
III.Thông tin về việc xử lý tài sản bảo đảm
IV.Thời điểm đăng ký biện pháp bảo đảm

A.	I, II, III

B.	II, III, IV

C.

II, III

D.

I, II, IV

Câu hỏi 28. Tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với cổ phiếu của công ty đại chúng theo pháp luật chứng khoán là:
I. 49%
II.Không hạn chế, trừ trường hợp điều ước quốc tế mà Việt Nam là thành viên, pháp luật về đầu tư, pháp luật liên quan có quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài
III.50% vốn điều lệ trong trường hợp công ty đại chúng hoạt động trong ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện áp dụng đối với nhà đầu tư nước ngoài mà chưa có quy định cụ thể về sở hữu nước ngoài

A.

I

B.

I, II

C.

II, III

D.	Tất cả phương án trên

Câu hỏi 29. Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây, ngoại trừ

A.	Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc và phải duy trì tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán khác đã mở trước đó

B.	Đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

C.	Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nơi mình làm việc

D.	Không có phương án nào đúng

Câu hỏi 30. Đối tượng nào dưới đây không phải là người nội bộ theo pháp luật chứng khoán:

A.	Thư ký công ty

B.	Người phụ trách quản trị công ty

C.	Người được ủy quyền công bố thông tin

D.	Tổ chức, cá nhân sở hữu trên 10% cổ phần có quyền biểu quyết của doanh nghiệp đó

Câu hỏi 31. Tổ chức niêm yết không phải công bố thông tin trong vòng 24 giờ kể từ khi xảy ra các sự kiện sau:

A.	Có quyết định mua lại cổ phiếu của chính mình

B.	Có quyết định thay đổi doanh nghiệp kiểm toán

C.	Có quyết định của của cơ quan thuế về công ty vi phạm luật thuế

D.	Khi giá cổ phiếu tăng trần hoặc giảm sàn 10 phiên liên tiếp

Câu hỏi 32. Khẳng định nào sau đây không đúng về phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam:
I. Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoasna và thị trường chứng khoán tại Việt Nam
II.Tư vấn khách hàng đầu tư chứng khoán
III.Thực hiện các hợp đồng thỏa thuận đã ký kết giữa công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài với các tổ chức kinh tế tại Việt Nam
IV. Giám sát thực hiện các dự án do công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tài trợ tại Việt Nam

A.

I, II

B.

II, III

C.

II, IV

D.

III, IV

Câu hỏi 33. Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định tại

A.	Thông tư số 197/2015/TT-BTC

B.	Thông tư số 210/2012/TT-BTC

C.	Nghị định 58/2012/NĐ-CP

D.	Nghị định 155/2020/NĐ-CP

Câu hỏi 34. Tổng giám đốc công ty chứng khoán phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

A.	Có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán

B.	Có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khóa hoặc chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính

C.	Có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ

D.	Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ

Câu hỏi 35. Theo quy định của pháp luật chứng khoán, tỷ lệ sở hữu nước ngoài được xác định là tổng tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp tính trên vốn điều lệ là:

A.	Tất cả nhà đầu tư nước ngoài và tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ từ 51% vốn điều lệ trở lên trong một công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc quỹ đầu tư chứng khoán

B.	Tất cả các tổ chức thành lập theo pháp luật nước ngoài thực hiện đầu tư, kinh doanh tại Việt Nam

C.	Tất cả nhà đầu tư nước ngoài và tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ từ 50% vốn điều lệ trở lên trong một công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc quỹ đầu tư chứng khoán

D.	Tất cả nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài

Câu hỏi 36. Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán đã chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam được phép:

A.	Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 ngân hàng lưu ký duy nhất khác để tất toán các tài khoản lưu ký cho chứng khoán cho khách hàng

B.	Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 công ty chứng khoán khác dể giao dịch chứng khoán của chính minh

C.	Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại các thành viên lưu ký khác để xử lý số chứng khoán còn lại trên tài khoản tự doanh

D.	Mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác để xử lý số chứng khoán còn lại trên tài khoản tự doanh

Câu hỏi 37. Nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán nào dưới đây không đúng

A.	Bảo vệ quyền lợi và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư

B.	Công bằng, công khai, minh bạch

C.	Chính phủ thống nhất quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán

D.	Tôn trọng quyền sở hữu về tài sản trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán

Câu hỏi 38. Công ty chứng khoán không được đầu tư vào cổ phiếu, phần góp vốn và dự án kinh doanh vượt quá?

A.	30% vốn chủ sở hữu

B.	45% vốn chủ sở hữu

C.	50% vốn chủ sở hữu

D.	70% vốn chủ sở hữu

Câu hỏi 39. Khi xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, Chủ tịch UBCK có thẩm quyền phạt tiền tối đa

A.	Đến 100,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50,000,000 đồng đối với cá nhân

B.	Đến 500,000,000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 250,000,000 đồng đối với cá nhân

C.	Đến 2,000,000,000 đồng đồi với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1,000,000,000 đồng đối với cá nhân

D.	Đến 3,000,000,000 đồng đồi với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 1,500,000,000 đồng đối với cá nhân

Câu hỏi 40. Phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam KHÔNG bao gồm nội dung nào sau đây?

A.	Thực hiện chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường

B.	Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam

C.	Thúc đẩy, giám sát thực hiện các dự án do công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tài trợ tại Việt Nam

D.	Thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam

Câu hỏi 41. Tổ chức niêm yết cổ phiếu, công ty đại chúng quy mô lớn phải công bố thông tin bất thường trong vòng 24h, kể từ khi vay có giá trị bao nhiêu % trên tổng tài sản của công ty

A.

10%

B.

20%

C.

25%

D.

30%

Câu hỏi 42. Loại trái phiếu doanh nghiệp nào được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy định tại nghị định 155/2020/NĐ-CP
I.Trái phiếu đã chào bán ra công chúng
II.Trái phiếu chào bán riêng lẻ
III.Trái phiếu chào bán riêng lẻ và chào bán ra công chúng của công ty đại chúng
IV.Trái phiếu chào bán riêng lẻ và chào bán ra công chúng của tất cả các doanh nghiệp đáp ứng điều kiện về vốn, khả năng tài chính

A.

I

B.

I, II

C.	I, II, III

D.	Tất cả các phương án trên

Câu hỏi 43. Nghĩa vụ nào không phải nghĩa vụ của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

A.	Thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng

B.	Bảo đảm tối thiểu 03 nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ phải có chứng chỉ hành nghề phù hợp với nghiệp vụ thực hiện

C.	Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi thực hiện dịch vụ cho khách hàng

D.	Thu thập thông tin về tình hình tài chính, khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng

Câu hỏi 44. Theo quy định của Luật Chứng khoán 2019, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện các nghĩa vụ sau, ngoại trừ:

A.	Quản lý tách biệt tài sản của các quỹ hỗ trợ thanh toán, quỹ bù trừ, quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ theo quy định của pháp luật

B.	Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

C.	Đảm bảo cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho các hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán

D.	Giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán

E.	Có biện pháp bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định của pháp luật về kế toán, thống kê

Câu hỏi 45. Các hình thức xử phạt chính trong xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng hoán bao gồm các hình thức nào?
I.Cảnh cáo
II.Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn từ trên 03 tháng đến 24 tháng
III.Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính
IV.Đình chỉ giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 12 tháng

A.

I

B.

I, II

C.

I, II, IV

D.	Cả 4 phương án trên

Câu hỏi 46. Chứng khoán bị hủy đăng ký giao dịch trong các trường hợp sau đây, ngoại trừ:

A.	Tổ chức đăng ký giao dịch hủy tư cách công ty đại chúng theo thông báo của Ủy ban chứng khoán nhà nước

B.	Tổ chức đăng ký giao dịch chấm dứt sự tồn tại do tổ chức lại, giải thể hoặc phá sản

C.	Tổ chức đăng ký giao dịch bị thu hồi giấy đăng ký doanh nghiệp, giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương

D.	Tổ chức đăng ký giao dịch được chấp thuận niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán

E.	Doanh nghiệp cổ phần hóa sau 02 năm kể từ ngày giao dịch đầu tư vẫn chưa đáp ứng đủ điều kiện là công ty đại chúng theo quy định tại điểm a khoản 1 điều 32 Luật Chứng khoán và chưa được Ủy ban chứng khoán nhà nước xác nhận hoàn tất đăng ký công ty đại chúng

Câu hỏi 47. Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được mở

A.	01 tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 thành viên lưu ký duy nhất

B.	02 tài khoản lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký trong đó 01 tài khoản lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký và 01 tài khoản tại công ty chứng khoán

C.	02 tài khoản lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký trong đó 01 tài khoản lưu ký chứng khoán cho chính mình và 01 tài khoản lưu ký chứng khoán để quản lý danh mục chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài

D.	02 tài khoản lưu ký chứng khoán tại 01 thành viên lưu ký duy nhất

Câu hỏi 48. Tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán không được vượt quá:

A.

02 lần

B.

03 lần

C.

04 lần

D.

05 lần

Câu hỏi 49. Tài khoản ký quỹ bù trừ của nhà đầu tư chỉ được sử dụng cho các hoạt động sau đây, ngoại trừ:

A.	Nhận và hoàn trả tài sản ký quỹ bù trừ cho thành viên bù trừ

B.	Nhận hoặc thanh toán tiền giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư, nhận thanh toán lãi tiền gửi ngân hàng theo mức lãi suất thỏa thuận giữa thành viên bù trừ và ngân hàng quản lý tài khoản

C.	Nhận hoặc chuyển giao chứng khoán vào ngày thanh toán

D.	Nhận quyền lợi và lợi ích phát sinh đối với chứng khoán trên tài khoản ký quỹ bù trừ

Câu hỏi 50. Rủi ro hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán được xác định là giá trị lớn nhất của các giá trị sau:

A.	25% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 20% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật

B.	20% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 25% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật

C.	25% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 25% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật

D.	20% chi phí duy trì hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán trong vòng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính toán, 20% vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật

Câu hỏi 51. Tổ chức, cá nhân đã được cấp mã số giao dịch chứng khoán phải báo cáo Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán trong các trường hợp nào sau đây:
I.Thay đổi thành viên lưu ký
II.Thay đổi tên, quốc gia hoặc vùng lãnh thổ nơi đăng ký hoạt động, địa chỉ trụ sở chính, số giấy phép đăng ký kinh doanh đối với tổ chức
III.Thay đổi tên, quốc tịch, địa chỉ liên lạc, số hộ chiếu hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác đối với cá nhân
IV. Thay đổi số lượng chứng khoán nắm giữ

A.

I

B.

II, III

C.	I, II, III

D.	Tất cả phương án trên

Câu hỏi 52. Điều kiện nào sau đây là điều kiện để niêm yết trái phiếu trên Sở Giao dịch Chứng khoán
I.Có vốn điều lệ đã góp từ 10 tỷ đồng trở lên
II.Được HĐQT thông qua việc niêm yết
III.Tỷ lệ lợi nhuận trên vốn chủ sở hữu (ROE) năm liền trước năm đăng ký niêm yết tối thiếu là 15%
IV.Phải là trái phiếu đã cháo bàn ra công chúng

A.

I, II

B.

III, IV

C.	I, II, III

D.

IV

Câu hỏi 53. Khẳng định nào sau đây không chính xác về ngân hàng thương mại:
I Ngân hàng thương mại là thành viên giao dịch đặc biệt khi được Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận.
II Ngân hàng thương mại là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi có năng lực tài chính và được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật.
III Các ngân hàng thương mại là thành viên lưu ký, thành viên bù trừ khi được UBCK cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký.
IV Các ngân hàng thương mại đều thực hiện cung cấp dịch vụ thanh toán tiền cho các giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán

A.

I, II

B.

II

C.

II, IV

D.

IV

Câu hỏi 54. Theo pháp luật chứng khoán, tổ chức nào dưới đây không được cấp phép nghiệp vụ tư vấn chứng khoán

A.	Công ty chứng khoán

B.	Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

C.	Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

D.	Chi nhánh công ty quản lý quỹ đầu tư nước ngoài tại Việt Nam

Câu hỏi 55. Tổ chức nào dưới đây là đối tượng được xem xét chấp thuận cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán:
I.Công ty chứng khoán
II.Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
III.Ngân hàng thương mại
IV.Chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam

A.

I, III

B.

I, II

C.	I, III, IV

D.	Tất cả các phương án trên

Câu hỏi 56. Hệ thống vay và cho vay chứng khoán thực hiện theo nguyên tắc nào sau đây

A.	Hoạt động vay và cho vay chứng khoán được thực hiện theo cơ chế khớp lệnh giữa bên vay và bên cho vay trên nguyên tắc ưu tiên về thời gian

B.	Tài sản bảo đảm bắt buộc là chứng khoán niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán

C.	Lãi suất cho vay được thỏa thuận trên nguyên tắc tuân thủ các quy định pháp luật có liên quan

D.	Khoản vay phải được hoàn trả duy nhất bằng tiền sau khi được chấp thuận của bên cho vay

Câu hỏi 57. Miêu tả nào sau đây chính xác nhất về giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo

A.	Giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo là giao dịch bán chứng khoán mà nhà đầu tư đã mua trên hệ thống giao dịch chứng khoán tại các ngày giao dịch trước đó và đang trong quá trình hoàn tất chuyển quyền sở hữu

B.	Giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo là giao dịch bán chứng khoán đã được vay trên hệ thống vay và cho vay chứng khoán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Người bán sau đó có nghĩa vụ mua lại số chứng khoán đó để hoàn trả khoản đã vay

C.	Giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo và giao dịch bán chứng khoán khi nhà đầu tư không sở hữu chứng khoán đó và sử dụng các tài sản hiện có để làm tài sản đảm bảo

D.	Giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo và giao dịch bán chứng khoán khi nhà đầu tư không sở hữu chứng khoán tại thời điểm bán nhưng tại ngày thanh toán có đủ số chứng khoán để chuyển giao cho bên mua dựa trên hợp đồng thỏa thuận với bên mua

Câu hỏi 58. Công ty chứng khoán là công ty cổ phần phải tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên trong thời hạn tối đa bao nhiêu tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính

A.

03 tháng

B.

04 tháng

C.

05 tháng

D.

06 tháng

Câu hỏi 59. Trường hợp thiếu chứng khoán do sửa lỗi sau giao dịch hoặc xử lý lỗi tự doanh, thành viên bù trừ được áp dụng các biện pháp hỗ trợ sau, ngoại trừ:

A.	Sử dụng chứng khoán vay qua hệ thống vay và cho vay do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam quản lý

B.	Trường hợp đến thời điểm thanh toán theo quy định, thanh viên bù trừ vẫn không đủ chứng khoán để thanh toán, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ thực hiện hủy thanh toán đối với số chứng khoán thiếu của thành viên bù trừ

C.	Mua bắt buộc qua hệ thống giao dịch chứng khoán

D.	Thanh toán bằng tiền nếu chứng khoán thiếu không được vay và mua bắt buộc theo quy định của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

Câu hỏi 60. Tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với cổ phiếu của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán theo pháp luật Việt Nam là:
I Không hạn chế đối với nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức
II 50%
III 49%
IV 49% đối với nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân

A.

I

B.

I, II

C.

III

D.

I, IV

60 câu trắc nghiệm thi sát hạch chứng chỉ hành nghề chứng khoán môi giới

Chia sẻ lên

Thành viên đăng nhập